上海基金从业资格：私募股权投资退出机制模拟试题.doc

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1、上海基金从业资格：私募股权投资退出机制模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担2.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易3.基金运作费用包括__。A．申购费B．审计费C．信息披露费D．分红手续费4.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A

2、．佣金B．过户费C．经手费D．证管费5.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元6.基金销售业务的风险主要包括__。A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险7.金融衍生工具的特征有__。A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性8.下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券7D．浮动

3、利率债券9.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导10.关于现金比例变化法的说法，错误的是__。A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B．较为直观C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好11.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32B．40C．50

4、D．8012.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率13.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同14.客户

5、流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A．价格原因B．产品原因C．技术原因D．服务原因15.下列机构可以参与证券投资的有__。A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．证券投资基金16.对基金营销反应弱的客户更加重视__。A．基金产品的未来收益B．新产品、新服务C．销售机构的营销和服务D．基金产品的外在表现形式717.基金托管人在保管基金财产时，无须__。A．保证基金财产的安全B．对基金投资损失承担赔偿责任C．依法处分基金财产D．严守基金商业秘密18.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券19.缺铁性贫血早

6、期最可靠的依据是（）。A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高20.根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金21.根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%22.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%2

7、3.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A．15B．45C．60D．9024.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A．1B．2C．3D．5725.下列机构可以参与证券投资的有__。A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．证券投资基金26.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不