上海辖区期货公司首席风险官工作指引

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1、上海辖区期货公司首席风险官工作指引第一章总则第一条为了贯彻落实《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，切实发挥首席风险官作用，制定本指引。第二条期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。期货公司应当根据章程和本指引的规定，制定首席风险官工作基本制度，经董事会审议后报监管部门备案。首席风险官工作基本制度应包括首席风险官工作的基本原则、机构设置、任免制度、回避制度、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式、违规事项的报告、处理和责任追究、绩效考核等的具体内容。首席风险官应当按照上述规定，制定

2、首席风险官的工作规程和业务流程。第三条期货公司应当建立全面风险管理制度，实现对市场风险、操作风险、信用风险、法律风险等的有效识别和管理，由公司董事会、经营管理层及全体员工共同参与推动执行。 第四条期货公司董事会对公司合规管理和风险管理负9有最终责任，公司经营管理层对公司经营管理及工作人员执业行为的合规管理和风险管理负有领导责任，全体工作人员对其执业行为的合法合规和风险管理负有直接责任。第五条首席风险官负责对期货公司的经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。期货公司股东会、董事会、监事会、高级管理人员以及全体工作人员应

3、当按照法律法规和公司章程等规定，切实履行有关合法合规和风险管理的职责。期货公司应当将首席风险官检查结果纳入期货公司高级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核内容。第六条首席风险官向期货公司董事会负责，公司董事会对首席风险官进行考核，并听取总经理意见。第七条期货公司应当为首席风险官独立、有效履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术保障。期货公司应在每年年度预算中对首席风险官履行职责的经费进行单独列支，经费内容包括但不限于合规培训、现场检查、走访。第八条期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得

4、以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。第九条期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官工作。9第二章工作职责第十条公司稽核部门或者稽核岗位、合规部门或者合规岗位对首席风险官负责，按照公司章程和首席风险官的要求开展工作。第十一条期货公司专职合规和稽核人员至少为3人。人员在200人以上的期货公司的专职合规和稽核人员的比例不少于公司总人数的3％或者人员数量不少于8人。期货公司营业部应当设立合规岗，合规人员可以兼职。第十二条公司应当保障首席风险官的独立性，首席风险官不

5、得兼任除合规部门负责人以外的其他职务，不得负责与其职责相冲突的部门。第十三条首席风险官应当对期货公司的风险管理架构、风险管理制度、流程的健全性等进行全面评估，对公司风险管理的有效性进行核查。第十四条期货公司应当保障首席风险官行使下列与其履行职责相关的权利：（一）参加或者列席与其履行职责相关的公司股东会、董事会、监事会、总经理办公会以及各部门会议；（二）对合规、稽核人员的选任和考核具有决定权，对风险控制、交易、结算、财务、技术、营业部负责人等关键岗位人员的选任提出意见和建议；9（三）对公司重大决策、管理制度、业务规范和流程，发表合

6、规意见和建议；（四）查阅公司相关文件、档案和资料；（五）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构有关人员进行谈话；（六）监督检查公司各项业务的合规运行情况；（七）知晓监管部门、自律组织下发公司的文件、通知、监管措施；（八）公司章程规定的其他权利。第十五条首席风险官应当对公司经营管理的各项制度、重大决策、创新业务进行合规性审查，协助公司建立健全符合法律、法规及监管部门要求的各项制度和业务流程。法律、法规、自律规则、交易所规则等发生变动，首席风险官应当及时建议公司董事会或者高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对

7、公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。第十六条首席风险官应当对下列事项进行事前合规审查：（一）创新业务及创新产品的推出；（二）公司对外广告宣传；（三）超过公司净资本5％以上的对外投资；（四）法律、法规以及公司规定的其他事项；第十七条首席风险官应当督促公司各部门及高级管理人9员履行法规、规章及监管部门规定的报告义务。期货公司向监管部门、自律组织报送的与首席风险官履职相关的文件、报告和报表，应当经首席风险官签字确认。第十八条首席风险官应当建立并培育公司合规文化和全面风险管理理念，加强公司员工的合规意识和风险管理意识。

8、期货公司应当建立全员合规培训制度，每年组织开展新员工合规培训以及所有员工的定期合规培训。期货公司全体工作人员应当熟知与其执业行为有关的法律法规和准则，主动参加合规培训，积极配合合规管理工作。期货公司首席风险官应当积极协助并监督公司合规培训工作的开展。第十九条首席