2012年证券人员从业资格考试证券交易第1章练习

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1、2010年证券业从业考试辅导　　　证券交易　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第一章证券交易概述（答案分离版）一、单项选择题1.()我国股指期货开始上市交易。A.2010年1月1日B.2010年3月31日C.2010年4月16日D.2010年4月30日2.()上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。A.2009年1月1日B.2009年10月31日C.2010年1月1日D.2010年3月31日3.()创业板在深圳证券交易所开市。A.2008年10月1日B.2009年10月30日C.2009年lO月1日D.2010年1月

2、1日4.()中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。A.2004年5月B.2005年4月C.2006年5月D.2006年4月5.金融期货交易是指以()为对象进行的流通转让活动。A.权证B.股票C.金融期货合约D.金融衍生产品6.从内容上看，权证具有()的性质。A.期权B.所有权C.约定交易D.远期交易7.回购交易通常在()交易中运用。A.远期B.债券C.现货　　　　　　第35页2010年证券业从业考试辅导　　　证券交易　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　D.股票8.可转

3、换债券具有()的双重特性。A.股权和期权B.债权和股权C.债权和权证D.债权和期权9.公开原则的核心要求是()。A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布10.我国股权分置改革试点工作启动的时间是()。A.2005年5月底B.2005年4月底C.2006年5月底D.2006年4月底11.1992年年初，人民币特种股票即B股最先在()证券交易上市。A.上海B.深圳C.香港D.纽约12.新中国证券市场的建立始于()年。A.1980B.1986C.1990D.199613

4、.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的()的债券。A.另一种证券B.优先股C.基金D.B股14.证券交易的()原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。A.公平B.公正C.公开　　　　　　第35页2010年证券业从业考试辅导　　　证券交易　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　D.安全15.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是()。A.实际股票价格B.实际的股价指数C.投资组合总市值D.上证50指数16.开放式基金份额的

5、申购价格和赎回价格是在()的基础上再加一定的手续费而确定的。A.基金资产总价值B.基金份额市值C.基金资产净值D.双方协商17.根据()的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。A.债券持有人B.债券承销商C.发行主体D.发行对象18.证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币()万元。A.1000B.3000C.5000D.800019.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币()亿元。A.2B.3C.4D.520.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为

6、其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括()。A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B.上市开放式基金等的申购与赎回C.协议转让D.小额交易21.1992年年初，()在上海证券交易所上市。A.A股B.B股C.H股　　　　　　第35页2010年证券业从业考试辅导　　　证券交易　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　D.蓝筹股22.信用交易是投资者通过交付()取得经纪商信用而进行的交易。A.押金B.资金C.保证金D.金融工具23.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的()进行证券交易。A.交易席位B.交易单元C.普通席位D.交易

7、业务单位24.证券市场的稳定性可以用()来衡量。A.市场价格的波动性B.市场指数的波动性C.市场指数的风险度D.市场价格的风险度25.以下关于连续交易的说法，不正确的是()。A.交易一定是连续的B.两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交C.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息26.合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括()。A.B股B.A股C.国债D.权证27.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的是()。A.国债B.A股C.B股D.权证28.金融期权

8、交易是指以()为对象进行的流通转让活动。A.金融期货合约B.金融期权合约C.金融远期合约D.金融期货　　　　　　第35页2