2012年证券人员从业资格考试证券交易第3章练习

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1、010年证券业从业考试辅导　　　证券交易　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第三章特殊交易事项及其监管（答案分离版）一、单项选择题1.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前()个交易日发布公告。A.1B.2C.3D.52.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本()的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A.50％B.80％C.90％D.95％3.退市风险警示制度是从()开始实施的。A.2003年4月2日B.2003年4月

2、3日C.2003年5月8日D.2004年1月1日4.()实行次交易日起回转交易。A.A股B.B股C.债券D.权证5.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下()不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币B.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币6.关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是()。A.2008年

3、5月推出B.只能由股份持有者发起出售需求C.由证券交易所组织专场D.由中国证券登记结算有限责任公司完成结算7.在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下()或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。　　　　　　第42页010年证券业从业考试辅导　　　证券交易　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　A.5％B.10％C.15％D.30％8.上海证券交易所规定，()单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。A.A股B.B股C.国债及债券回购D.基金大宗交易9.上海证券交易所规定，()单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或

4、者交易金额不低于300万元人民币。A.A股B.B股C.国债及债券回购D.基金大宗交易10.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加2％时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A.5％B.l0％C.16％D.20％11.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A.5％B.10％C.15％D.20％12.()依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。A.中国证券监督管理委员会B.国家外汇管理局C.中国

5、证券业协会D.证券交易所13.每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托()家境内证券公司进行证券交易。A.1B.2C.3D.4　　　　　　第42页010年证券业从业考试辅导　　　证券交易　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　14.以下不属于限制证券账户交易的措施是()。A.限制卖出指定证券或指定交易品种B.限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)C.限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)D.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种15.连续3个交易日内日均换手率与前()个交易日的日均换手率的比值达到()倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20％

6、的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买人、卖出金额。A.3，30B.5，30C.3，10D.5，2016.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到()的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A.±5％B.±l0％C.±15％D.±20％17.报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为()手或其整数倍，报价按每()手逐一进行成交。A.100，100B.500，500C.1000，1000D.

7、5000，500018.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于()个基点，单笔报价数量不得低于()手(1手为l000元面值)。A.10，5000B.5，5000C.10，1000D.10，50019.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过()。A.10分钟B.30分钟C.60分钟D.1天