2012年证券人员从业资格考试证券交易第8章练习

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1、2010年证券业从业考试辅导　证券交易　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第八章融资融券业务（答案分离版）一、单项选择题1.中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起()个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A.5B.8C.10D.152.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构B.业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构C.业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构D.业务决策机构一业务执行部门一

2、分支机构一董事会3.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的()证券账户。A.一级B.二级C.三级D.初始4.证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过()交易日。A.1个B.2个C.5个D.10个5.客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于()股或流通市值不低于()元。A.1亿，5亿B.2亿，5亿C.5亿，8亿D.2亿，8亿6.融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。A.收盘价B.前一日平均收盘价C.最新成交价D.净值7.标的证券为股票的，应当符合的条件是()。A.在交易所上市交易满2个月B.融资买入标的股票的流通股本不少

3、于1亿股或流通市值不低于3亿元　　　　　　第35页2010年证券业从业考试辅导　证券交易　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　C.股东人数不少于l000人D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20％8.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于()。A.15％B.20％C.50％D.100％9.客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为()。A.融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×买入价格×100％B.融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量×卖出价格×100％C.融资保

4、证金比例=保证金融资买入证券数量X证券市价×100％D.融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×收盘价×l00％10.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为()。A.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)B.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融券卖出金额+融券买入证券数量×市价+利息及费用)D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入

5、金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)11.维持担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.100％B.200％C.300％D.400％12.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司()的实际余额派发现金红利或利息。A.客户信用交易担保资金账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易专用证券交收账户13.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的()计算。A.发行价格B.净值C.市值D.面值　　　　　　第35页2010年证券业从业考试辅导　证券

6、交易　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　14.证券公司应当在每一月份结束后()个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。A.10B.15C.20D.3015.单只标的证券的融资余额降低至()以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A.10％B.15％C.20％D.30％16.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日()向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A.收市后B.开盘后C.11：30前D.13：30前17.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营

7、融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()万元以上()万元以下的罚款。A.1，l0B.2.20C.3，30D.5.5018.以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是()。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

8、19.客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的()调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利