技术创新型企业专利价值评价模型构建

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1、技术创新型企业专利价值评价模型构建　　一、引言　　我国长期坚持自主创新道路，已经为专利工作从重数量向求质量转变奠定了坚实基础。在这一过程中，我国企业自主创新的主体地位日益突出，国内企业发明专利申请和授权量已连续十年以高于20%的速度增长，企业自主创新持续发力。　　从经济学意义上来讲，专利价值是指专利预期可以给其所有者或使用者带来的利润在现实市场条件下的表现。Harhoffetal.（2003）认为对于一个参与技术竞争的企业而言，专利的价值能最好地解释其资产的价值；方曙等（2007）以华为为例，对技术创新型

2、企业的专利产出与经济产出之间的关系进行研究，发现二者存在非常显著的正线性相关性。但是，有研究表明，专利的价值分布具有很大偏度，5%～10%的专利代表了专利总体价值的一半。因此对技术创新型企业来说，并不是每个专利都能给其带来利益，即不同的专利对企业的价值是不一样的。专利是企业自主创新的重要方式，是技术创新型企业的重要创新成果和创新产出，只有从价值和利润的角度出发，识别专利价值，将专利成果转化为现实的生产力，才能将企业的创新行为落到实处，才能保护企业知识成果，并不断提升企业的创新能力和竞争力。研究技术创新型企

3、业的专利价值评价，不仅可以使企业重视该项专利，还能使企业客观地运用专利，从而在某种程度上为决策提供依据，保证企业管理决策的正确性。　　二、文献回顾　　国内外均有一些对专利价值评价的研究，学者们提出了一些评价指标，有些学者甚至建立了综合评价体系。如MarkusReitzing（2002）从商业化角度提出了包括专利寿命、市场价值、专利战略、所有权、申请者数量、法律纠纷等在内的13个著名指标；Hirschey和Richardson从技术的角度提出了基于科学的三个维度的指标，包括当前影响指数（CII）、科学关联系

4、（SL）、技术生命周期（TCT）。我国学者对专利价值的评价也做了一些研究，如黄庆等学者（2004）认为专利的价值可以采用广义技术实施类、技术周期类和对外申请专利类指标来进行评价；葛仁良（2006）认为应从专利活动的特征上来研究和设置评价指标体系，整个评价体系应由专利的投入、专利的产出、专利的运营、专利的保护和专利的效益五个模块组成；李清海等（2007）从专业性指标和综合性指标两大类指标构建专利的评价体系，运用层次分析法对专利的价值进行一个评价；汪雪峰等学者（2008）提出可以用技术生命周期（technol

5、ogycycletime，TCT）、引证指标（CitedIndex，CI）、科学关联性（ScienceLinKage，SL）、专利实施率（ActualizationRateofPatent，ARP）、专利族大小（FamilySize）5个指标评价专利价值；万小丽等人（2008）将层次分析法和模糊评价法综合起来，通过技术价值、市场价值、权利价值三个一级指标，创新度、市场化能力、专利独立性等17个二级指标对专利的价值进行评价；李春燕等人（2008）筛选了29个指标对专利的质量进行评价，29个指标被分为应用指标

6、、科学指标、内容指标、国际指标、时间指标和其他指标六大类；李秀娟（2009）给出了影响专利价值的因素，将影响专利价值的因素分为技术因素、市场状态、技术转移、法律因素四大类。　　综上所述，可以将大多数学者对企业专利价值的评价分为以下几类：从宏观方面分为技术、市场和企业三个方面来评价；从专利自身来评价；从专利引用来评价以及一些其他衡量专利价值的指标。我们可以看到，现有的对专利评价的研究还存在以下几个方面的问题：其一，大多数研究是从宏观角度对专利价值进行评价的，即都是评价一个企业或地区甚至是国家的专利水平；其二

7、，对专利本身的价值进行的研究多集中在专利的经济价值上，而专利其他方面的价值少有触及；其三，缺乏衡量专利对企业尤其是技术创新型企业的价值的评价研究；其四，有些指标难以获得，可能会影响评价结果的正确性。　　三、理论分析与指标体系开发　　（一）理论分析技术创新型企业是指具有健全的技术创新体系和机制持续技术创新，并取得显著技术创新效果的有活力的现代企业，持续技术创新是技术创新型企业的本质。其内涵包括两个当面：一是要持续进行技术改造或新产品研发等技术创新活动；二是将技术开发置于企业的核心地位，不满足这两个条件的企业

8、都不能称之为技术创新型企业。专利是知识产权的一部分，它作为一项无形资产对技术创新型企业的重要性日益突出，合理评价技术创新型企业的专利价值，对保持企业的技术优势、增强企业的核心竞争力、提高企业的经济效益并持续地进行技术创新都具有十分重要的意义。但是，专利作为一项技术创新成果，本身的价值具有模糊性的特点，难以精确量化，因此，本文拟采用定性与定量相结合的方法，为技术创新型企业专利价值的评价提供一个科学、适用性强、操作性强的方法。