建设工程监理概论

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1、第四章建设工程风险管理本章提要：建设工程风险管理是建设工程项目管理知识体系当中的一个组成部分。建设工程风险管理包括建设工程风险识别、建设工程风险评价、建设工程风险对策决策、建设工程风险对策决策实施、建设工程风险检查五方面内容。建设工程风险管理过程中的每一个过程有自己的条件、方法和结果。知识体系：风险的定义、性质、分类─→风险识别─→风险评价─→风险对策第一节风险管理概述●风险的定义与相关概念★风险的定义☆风险就是与出现损失有关的不确定性；☆风险就是在给定情况下和特定时间内，可能发生的结果之间的差异（或实际结果与预期结果之间的差异）。★与风险相关的概念☆风险因素：是指能产生或增加损失概率和损

2、失程度的条件或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因。分为以下三种：自然风险因素：客观的道德风险因素：无形的心理风险因素：无形的☆风险事件：是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直接原因。☆损失：是指非故意的、非计划的和非预期的经济价值的减少。损失一般可分为直接损失和间接损失两种，也可分为直接损失、间接损失和隐蔽损失三种。☆损失机会：是指损失出现的概率。★风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系风险因素─增加或产生→风险事件─引起→损失──产生→实际结果与预期结果之间的差异＝风险●风险的分类★按风险的后果可将风险分为纯风险和投机风险★按风险的产生的原因可将风险分

3、为政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等★按风险的影响范围可将风险分为基本风险和特殊风险★还可以按风险分析依据可分为客观风险和主观风险；按风险分布情况可分为国别（地区）风险、行业风险；按风险潜在损失形态可分为财产风险、人身风险和责任风险等等●建设工程风险与风险管理★建设工程风险☆建设工程风险大，建设工程风险因素和风险事件发生的概率均较大；而且往往造成比较严重的损失后果☆参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同。即使是同一风险，对建设工程不同参与方的后果有时迥然不同★风险管理过程☆风险识别☆风险评价☆风险对策决策☆实施决策☆检查★风险管理目标☆风险管理目标的确定一般要满足

4、风险管理目标与风险管理主体（如企业或建设工程的业主）总体目标的一致性以及目标的现实性、明确性和层次性要求☆就建设工程而言，在风险事件发生前，风险管理的目标是：①使潜在损失最小②减少忧虑及相应的忧虑价值③满足外部的附加义务☆就建设工程而言，在风险事件发生后，风险管理的目标是：①使实际损失减少到最低程度②保证建设工程实施的正常进行，按原定计划建成工程③必要时还要承担社会责任☆建设工程风险管理的目标通常更具体的表述为：①实际投资不超过计划投资②实际工期不超过计划工期③实际质量满足预期的质量要求④建设过程安全★建设工程项目管理与风险管理的关系☆风险管理是项目管理理论体系的一个部分，风险管理是为目标

5、控制服务的☆通过方向管理的一系列过程，可以定量分析和评价各种风险因素和风险事件对建设工程预期目标和计划的影响，从而使目标规划更合理，使计划更可行☆风险对策是目标控制措施的重要内容。风险对策的具体内容体现了主动控制与被动控制相结合的要求，风险对策更强调主动控制第二节建设工程风险识别●风险识别的特点和原则★风险识别的特点☆个别性☆主观性☆复杂性☆不确定性★风险识别的原则☆由粗及细，由细及粗☆严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性☆先怀疑，后排除，不要轻易否定或排除某些风险☆排除与确认并重。对于肯定不能排除但又不能肯定予以确认的风险，按确认考虑☆必要时，可作实验论证●风险识别的过程★结果是建

6、立建设工程风险清单★核心工作是“建设工程风险分解”和“识别建设工程风险因素、风险事件及后果”●建设工程风险的分解：可以按以下途径进行★目标维★时间维★结构维★因素维●风险识别的方法★专家调查法：专家开会或问卷调查★财务报表法★流程图法★初始清单法★经验数据法建立初始风险清单★风险调查法建立最终风险清单第三节建设工程风险评价●风险评价的作用★更准确地认识风险★保证目标规划地合理性和计划地可行性★合理选择风险对策，形成最佳风险对策组合●风险量函数★风险量：是指各种风险的量化结果，其数值大小取决于各种风险的发生概率及其潜在损失★等风险量曲线，是由风险量相同的风险事件所形成的曲线★不同等风险量曲线

7、所表示的风险量大小和他与风险坐标原点的距离成正比，即距原点越近，风险量越小，反之，则风险量越大●风险损失的衡量★风险损失的衡量就是定量确定风险损失值的大小的量化结果，其数值大小取决于各种风险的发生概率及其潜在损失：☆投资风险：直接用货币形式表现☆进度风险：货币的时间价值；赶工费用；延期使用的收入损失☆质量风险：直接经济损失；补救费用；工期延误费用；缺陷；第三者责任☆安全风险：医疗费和补偿费；财产损失；引起工期延误；恢复费