期货从业法律法规冲刺班第7讲：第四章监督管理、期货公司首席风险官管理规定

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1、期货从业法律法规冲刺班第7讲：第四章监督管理、期货公司首席风险官管理规定期货从业法律法规冲刺班第7讲：第四章监督管理、期货公司首席风险官管理规定(试行)、期货公司金融期货结算业务试行办法—课件讲义（多智职业教育在线）期货从业法律法规冲刺班第7讲：第四章监督管理、期货公司首席风险官管理规定(试行)、期货公司金融期货结算业务试行办法讲义第四章监督管理一、监管主体——了解、判断题、单选题中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。二、信息数据库制度——一般性掌握、注意细节知识。例题．(C)应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

2、A．中国证监会B．中国证监会及其派出机构C．协会D．商务部三、监管协调——了解、根据常识掌握四、后续职业培训——了解、根据常识掌握协会组织培训五、协会监管措施——重点掌握、多选题、细节知识易出判断题定期或者不定期检查进行凋查、给予纪律惩戒。及时移送中国证监会处理。设立专门的纪律惩戒及申诉机构六、证监会监管措施——掌握、多选题责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。七、期货从业人员自律管理的办法（一）管理办法包括的内容——掌握、多选题1、从业资格考试2、从业资格注册和公示3、执业行为准则4、后续职业培训5、执业检查、纪律惩戒和申诉等（二）管理办法由协会制订，报中国证监会

3、核准。——判断题第五章罚则一、擅自从业的处罚例题．未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处(A)万元以下罚款。A．3B．5C．10D．15二、有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：——掌握、多选题、一般很少考罚款及刑罚年限4项三、违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。例题．有下列行为(ABCD)之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。A．任用无从业资格的人员从事期货业务B．在办理从业资格申请过程中弄虚作假C．在协

4、会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合D．期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起l0个工作日内向协会报告期货公司首席风险官管理规定(试行)第一章总则一、制定目的及依据——了解二、首席风险官——掌握、选择题负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。——多选题向期货公司董事会负责。——单选题三、监管主体——理解第二章任免与行为规范一、首席风险官聘任——掌握、单选题、判断题、期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官的主要判断标准——多选题4

5、、公司章程应明确规定得事项——多选题例题．(C)应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。A．中国期货业协会B．中国证监会C．期货公司D．中国证监会及其派出机构二、首席风险官的基本规范——根据常识理解记忆、多选题三、首席风险官禁止行为——掌握、多选题例题．首席风险官不应有的行为有(ABD)。A．擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B．对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告C．及时汇报风险情况D．利用职务之便牟取私利四、首席风险官免除——掌握、注意细节知识易出单选题、判断题、请参照精讲班讲义复习例题．期货公

6、司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知(D)，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A．期货公司B．中国期货业协会C．中国证监会D．本人第三章职责与履职保障一、职责——重点掌握、多选题、注意细节知识3项例题．首席风险官应当向(BCD)报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A．中国期货业协会B．期货公司总经理C．董事会D．公司住所地中国证监会派出机构二、依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除以上所列职责事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：——重点掌握、多选题3项例题．对于依法委托其他机构

7、从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查(ABCD)事项。A．期货公司客户保证金安全存管制度B．是否存在非法委托或者超范围委托等情形C．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险D．是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定三、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第一点所列职责事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：——重点掌握、多