信托公司治理指引

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1、中国银行业监督管理委员会关于印发《信托公司治理指引》的通知各银监局，银监会直接监管的信托公司：现将《信托公司治理指引》印发给你们，请遵照执行。各银监局要根据辖内信托公司的发展状况，采取“区别对待、分类指导”的原则，加强监管和指导，督促信托公司完善公司治理结构。各信托公司要根据公司实际情况完善公司治理结构，提升公司治理成效，并依照有关法律法规的规定和本指引的要求，于2007年12月31日前修订公司章程。二○○七年一月二十二日信托公司治理指引第一章　总则第一条　为进一步完善信托公司治理，加强风险控制，促进信托公司的规范经营和健康发展，保障信托公司股东、受益人及其他利

2、益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国信托法》等法律法规，制定本指引。第二条　信托公司治理应当体现受益人利益最大化的基本原则。股东（大）会、董事会、监事会、高级管理层等组织架构的建立和运作，应当以受益人利益为根本出发点。公司、股东以及公司员工的利益与受益人利益发生冲突时，应当优先保障受益人的利益。第三条 信托公司治理应当遵循以下原则：（一）认真履行受托职责，遵循诚实、信用、谨慎、有效管理的原则，恪尽职守，为受益人的最大利益处理信托事务；（二）明确股东、董事、监事、高级管理人员的职责和权利义务，完善股

3、东（大）会、董事会、监事会、高级管理层的议事制度和决策程序；5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve（三）建立完备的内部控制、风险管理和信息披露体系，以及合理的绩效

4、评估和薪酬制度；（四）树立风险管理理念，确定有效的风险管理政策，制订详实的风险管理制度，建立全面的风险管理程序，及时识别、计量、监测和控制各类风险；（五）积极鼓励引进合格战略投资者、优秀的管理团队和专业管理人才，优化治理结构。第四条 信托公司应当建立合规管理机制，督促公司董事会、监事会、高级管理层等各个层面在各自职责范围内履行合规职责，使信托公司的经营活动与法律、规则和准则相一致，促使公司合规经营。第二章 股东和股东（大）会第一节 股东第五条 信托公司股东应当具备法律、行政法规和中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）规定的资格条件，并经中国银监会批准。第

5、六条 信托公司股东应当作出以下承诺：（一）入股有利于信托公司的持续、稳健发展；（二）持股未满三年不转让所持股份，但上市信托公司除外；（三）不质押所持有的信托公司股权；（四）不以所持有的信托公司股权设立信托；（五）严格按照法律、行政法规和中国银监会的规定履行出资义务。第七条 信托公司股东不得有下列行为：（一）虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资；（二）利用股东地位牟取不当利益；（三）直接或间接干涉信托公司的日常经营管理；（四）要求信托公司做出最低回报或分红承诺；（五）要求信托公司为其提供担保；（六）与信托公司违规开展关联交易；（七）挪用信托公司固有财产或信托

6、财产；（八）通过股权托管、信托文件、秘密协议等形式处分其出资；5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve（九）损害信托公司、其他股东和受益人合法权益的其他行为。第八条

7、 股东出现下列情形之一时，应当及时通知信托公司：（一）所持信托公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行；（二）转让所持有的信托公司股权；（三）变更名称；（四）发生合并、分立；（五）解散、破产、关闭或被接管；（六）其他可能导致所持信托公司股权发生变化的情形。第九条 股东与信托公司之间应在业务、人员、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。第二节 股东（大）会第十条 信托公司股东（大）会的召集、表决方式和程序、职权范围等内容，应在公司章程中明确规定。第十一条 股东（大）会议事细则包括通知、文件准备、召开方式、表决形式、会议记录及

8、其签署等内容，由董事会依