浙商汇金1号集合资产管理计划2012年第三季度资产管理-中国农业银行

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1、浙商汇金1号集合资产管理计划2012年第三季度资产管理报告计划管理人：浙商证券股份有限公司计划托管人：中国农业银行股份有限公司报告期间：2012年7月1日－2012年9月30日10重要提示本报告由集合资产管理计划管理人浙商证券股份有限公司依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》（以下简称“《细则》”）及其他有关规定制作。中国证监会对浙商汇金1号集合资产管理计划（下称“集合计划”或“本集合计划”）出具了批复（证监许可[2009]1205号）。中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会

2、对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。集合资产管理计划托管人中国农业银行股份有限公司于2012年10月15日对本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报表、投资组合报告等数据进行了复核。本报告未经审计。管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。管理人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。本报告书中的内容由管理人负责解释。本报告期起止时间：2012年7月1日―2012年9月30日10集合计划简介1.基本资料集合计划

3、名称:浙商汇金1号集合资产管理计划集合计划类型：非限定性集合资产管理计划集合计划成立日：2010年4月30日集合计划成立规模：2,292,838,485.10份集合计划报告期末计划总规模：832,911,407.76份集合计划存续期：2010年4月30日-2017年4月29日集合计划投资目标：汇金1号以证券投资基金为主要投资对象。管理人将在有效控制风险和保持投资组合流动性的前期下，力争在本集合计划运作期间，实现集合计划资产的稳定增值。2.集合计划管理人名称：浙商证券股份有限公司注册地址：浙江省杭州市杭大路1号办公地址：浙江省杭州市杭大路1号法人代表：吴承根联系人：翁富

4、国联系电话：0571-87901972传真电话：0571-87902581网址：www.stocke.com.cn3.集合计划托管人名称：中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：蒋超良联系人：吕晓萍联系电话：010-68431281网址：www.abchina.com101.注册登记机构：名称：中国证券登记结算有限责任公司办公地址：北京市西城区太平桥大街17号2.会计师事务所和经办注册会计师名称：天健会计师事务所有限公司办公地址：浙江省杭州市西溪路128号8楼经办注册会计师：葛徐吴懿忻联系电话：0571-88216847传真：057

5、1-88216880一、主要财务指标和集合资产管理计划净值表现1.主要财务指标：单位：人民币元主要财务指标2012年9月30日1期初单位集合计划资产净值1.02392期末单位集合计划资产净值1.01123期末单位集合计划累计资产净值1.08124期末集合计划资产净值842,249,569.525本期集合计划利润-11,195,922.056期末集合计划未分配利润9,338,161.767单位期末集合计划未分配利润0.01128本期集合计划净值增长率%-1.24%9集合计划累计净值增长率%8.12%2.财务指标的计算公式(1)单位期末集合计划未分配利润=集合计划期末未分

6、配利润÷期末集合计划份额(2)期末单位集合计划资产净值=期末集合计划资产净值÷期末集合计划份额(3)期末单位集合计划累计资产净值=期末单位集合计划资产净值+单位集合计划累计分红(4)本期集合计划净值增长率=(分红前一天单位净值/期初单位净值)*{期末单位净值/(分红前一天单位净值-分红金额)}-1(5)集合计划累计净值增长率=(第一次分红后单位集合计划资产净值增长率+1)×（第二次分红后单位集合计划资产净值增长率+l）×……×10（最后一次分红后单位集合计划资产净值增长率+1）－11.收益分配情况集合计划成立以来，本集合计划收益分配情况：分配红利日期每10份集合计划分

7、红备注2011年1月21日0.70年度分红2.开放期根据本计划说明书和合同约定，本计划开放日为：自成立日起，每满3个月的首5个工作日。本计划于2010年4月30日成立，于2010年8月2日进入第一个开放期，开放日为：2010年8月2日至2010年8月6日，共5个法定交易日。本计划于2010年11月1日进入第二个开放期，开放日为：2010年11月1日至2010年11月5日,共5个法定交易日。本计划于2011年2月1日进入第三个开放期，开放日为：2011年2月1日至2011年2月14日,共5个法定交易日。本计划于2011年5月3日进入第四个开放期，开放日