证券法律制度ppt课件

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1、2021/7/5主编：刘泽海Mobile:13938576751E-mail:ec5460@gmail.com2021/7/5第一章经济法导论第二章企业法律制度第三章公司法律制度第四章企业破产法律制度第五章合同法律制度第六章银行法律制度第七章证券法律制度第八章保险法律制度第九章票据法律制度第十章知识产权法律制度第十一章市场规制法律制度第十二章会计法律制度第十三章税收法律制度第十四章环境与资源保护法律制度第十五章劳动合同法律制度目　录2021/7/5第七章证券法律制度第一节证券法概述第二节证券市场主体第三节证券发行第四节证券上市第五节证券交易第

2、六节上市公司收购证券法是调整因证券的发行、交易、监督和管理而产生的社会关系的法律规范的总称。狭义的证券法仅指1999年7月1日开始施行的《中华人民共和国证券》，2005年10月27日十届全国人大常委会第十八次会议对该法进行了修订，修订后的证券法自2006年1月1日起施行。2021/7/5第一节　证券法概述证券是指依法作成，记载并且代表一定权利的凭证。我国证券法规定的证券有股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券。其他证券主要指投资基金份额、非公司企业债券、国家政府债券等，股票期货、股票期权、认股权证等证券衍生品种不属于我们本章所指的证券。一

3、、证券的概念、种类及特征第二节　证券市场主体一、证券交易所（一）概念与机构证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。（二）职权(1)为组织公平的集中竞价交易提供保障。(2)采取技术性停牌、临时停市措施。(3)对证券交易实行实时监控。(4)审核股票。二、证券中介机构（一）证券公司证券公司是指依法设立的经营证券业务的有限责任公司和股份有限责任公司。1、组织形式和设立条件有限责任公司或股份有限公司；主要股东净资产不低于2亿元。2、业务范围与注册资本经纪类业务：证券经纪、证券投资咨询、财务顾问。（注册资本最低为

4、5000万元）。综合类业务：承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务（经营1项为1亿元；经营2项以上的为5亿元）。（二）证券登记结算机构证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须报经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算机构不得挪用客户的证券。（三）证券服务机构证券服务机构是指为证券交易提供证券投资咨询和资信评级的机构，包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所。它们从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门的批准。一、证券

5、发行的一般规定（一）证券发行方式1.非公开发行:发行人将证券发售给少数特定的投资者的方式，主要指向200人以下的特定对象发行证券。2.公开发行:发行人以同一条件向不特定的公众投资者发售其证券的方式。下列属于公开发行：向不特定的对象发行证券；向特定对象发行证券累计超过200人的。向200人以下的特定对象发行证券，不得采取广告、公开劝诱和变相公开方式，否则也属于公开发行。第三节　证券发行(二)公开发行证券的保荐制度1.存在的条件：公开发行股票或者可转债，并且要依法进行承销的情形。2.保荐机构与保荐代表人：“双保”。3.保荐期限：尽职推荐阶段；持续

6、监督阶段。4.保荐责任二、股票的发行（一）设立股份有限公司公开发行股票的条件设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。（二）公司发行新股的条件1.具备健全且运行良好的组织机构；2.具有持续盈利能力，财务状况良好；3.最近3年财务会计文件无虚假记载，并无其他重大违法行为；4.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。三、公司债券的发行（一）公开发行公司债券的条件（1）股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；（2）累

7、计债券余额不超过公司净资产额的40%；（3）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；（4）筹集的资金投向符合国家产业政策；（5）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；（6）国务院规定的其他条件。（二）不得再次公开发行公司债券的情形有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（1）前一次公开发行的公司债券尚未募足；（2）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（3）违反《证券法》规定，改变公开发行债券所募集资金的用途。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出

8、。四、证券发行的程序（一）证券发行的申请（二）证券发行的核准（三）证券的承销1.承销方式:代销、包销2.承销团承销的情形3.承销期限:代销、包销的最长期限不得超过9