《证券法律制度 》ppt课件

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1、第二十章证券法律制度本章要点：证券的概念和种类、证券法的概念和基本原则；证券业的运营和监管机构；证券发行和证券交易制度。第一节证券法概述一、证券的概念和种类证券是商品经济和信用发展的产物，是用以证明证券持有者有权取得相应权益的各类经济权益（通常是所有权、股权或债权）的凭证。证券可以分为有价证券和无价证券。有价证券又可以分为商品证券和资本证券。商品证券是指因商品的买卖而发生的、表示索取与商品等值的货币的证券。资本证券是指因借贷资本而发生的、表明权利人索取与其出资额相应利益的权利凭证。我国证券法上所指的证券是资本证券，是指发行人为筹集资本而发行的，表示持有人对

2、发行人享有股权或债权的书面凭证。二、证券法的概念、对象和目的证券法是调整证券关系的法律规范的总和。证券关系是指证券主体（包括证券的发行主体、投资主体、服务主体、管理主体等等）在证券发行、证券交易等过程中以证券为客体所形成的各种关系。我国证券法的立法目的是为了规范证券的发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。三、我国证券法制的发展概况在我国证券市场快速发展的过程中，证券法制一直受到国家和社会各界的关注与重视。1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过了《中华人民共和国证券法》

3、,自1999年7月1日起施行。四、我国《证券法》的基本原则（一）“三公”原则。（二）自愿、有偿、诚实信用的原则。（三）合法原则。（四）“三分”原则。（五）集中统一监管原则。（六）自律原则。（七）审计监督原则。第二节证券业的运营和监管机构一、证券交易所（一）证券交易所的概念证券交易所的组织形式主要有会员制和公司制两种。会员制的证券交易所是不以营利为目的的法人。公司制的的证券交易所是以营利为目的的公司法人。我国《证券法》规定我国的证券交易所是提供集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。因而我国的证券交易所是会员制的证券交易所。会员制证券交易所的法律特征:1、

4、为会员所有和控制,并只供会员使用；2、交易所的组织所有权、控制权与证券交易设施和服务的使用权相联系；3、注册为不以营利为目的的法人,其收益用于改善和发展交易条件,不向会员进行分配；4、最高权力机构是会员大会(或管理人大会),采用"一会员一票"的集体决策机制。（二）证券交易所的设立、组织和人员（略）（三）证券交易所的职能1、交易保障职能2、暂停上市等职能3、停牌、停市等职能4、实时监控的职能5、对上市公司信息披露的监督职能6、制定有关规范性文件的职能二、证券公司（一）证券公司的概念我国证券法所称的证券公司是指依照公司法规定，经国务院证券监督管理机构审查

5、批准的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。我国将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司。（二）证券公司的设立条件1、综合类证券公司的设立条件2、经纪类证券公司的设立条件（三）证券公司从业人员和高级管理人员的排除条件1、证券公司从业人员的排除条件2、证券公司高级管理人员的排除条件（四）证券公司的证券业务1、综合类证券公司可以经营的证券业务2、经纪类证券公司可以经营的证券业务（五）证券公司的资金和帐户管理1、证券公司注册资本低于证券法规定的从事相应业务要求的，由国务院证券监督管理机构撤销对其有关业务范围的核定。2、综合类证券公司必须将其经纪业务

6、和自营业务分开办理，业务人员、财务帐户均应分开，不得混合操作。3、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。4、禁止银行资金违规流入股市。（六）证券经纪人和证券经纪业务1、证券经纪人的概念2、证券帐户和资金帐户管理3、证券买卖委托三、证券登记结算机构（一）证券登记结算机构的概念证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。（二）证券登记结算机构的设立条件（略）（三）证券登记结算机构的职能1、证券帐户、结算帐户的设立；2、证券的托管和过户；3、证券持有人名册登记；4、证券交易所

7、上市证券交易的清算和交收；5、受发行人的委托派发证券权益；6、办理与上述业务有关的查询；7、国务院证券监督管理机构批准的其他业务。四、证券交易服务机构（一）证券交易服务机构的概念证券交易服务机构是指为证券交易提供投资咨询、资信评估等服务业务的专业机构。我国《证券法》规定，根据证券投资和证券交易业务的需要，可以设立专业的证券投资咨询机构、资信评估机构。证券投资咨询机构、资信评估机构的设立条件、审批程序和业务规则，由国务院证券监督管理机构规定。（二）证券交易服务机构业务人员的条件证券法规定，专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和

8、从事证券业务二年以上经验。认定其从事证券业务资格的标准和管理办法，