集合资产管理合同内容必备条款

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1、附件3：证券公司集合资产管理计划说明书必备条款一、重要提示集合资产管理计划（以下简称集合计划）说明书应在显著位置载明下列文字作为重要提示：本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保

2、证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称和文号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。5二、定义与释义说明书应对所使用专业术语、特定词汇作出明确、清晰的定义、解释。三、集合计划介绍说明书应对集合计划的有关情况予以说明，包括但不限于：（一）集合计划的名称和类型（二）集合计划的投资目标和特点（三

3、）集合计划的投资范围、投资比例（四）集合计划产品的风险收益特征及适合推广对象（五）集合计划的目标规模（六）集合计划的存续期限（七）集合计划的推广时间、方式（八）每份集合计划的面值、参与价格及参与集合计划的最低金额四、集合计划当事人介绍（一）管理人简介（二）托管人简介（三）代理推广机构简介五、设立推广期间委托人参与集合计划说明委托人在集合计划设立推广期间，参与的时间、方式、价格、金额限制、5程序、最终确认、参与费率及参与份额的计算等事项。六、集合计划的成立（一）集合计划成立的条件和时间（应说明集合计划成立前委托人的资金只能存入集合计划份额登记机构指定的

4、专门账户，不得动用）（二）集合计划设立失败（应说明委托资金本金及利息的返还方式）七、投资理念与投资策略八、投资决策与风险控制九、投资限制及禁止行为十、集合计划的账户与资产（一）集合计划账户的开立与管理（二）集合计划资产的构成（三）集合计划资产的管理与处分十一、集合计划的资产估值（一）资产总值（二）资产净值（三）单位净值（四）估值目的（五）估值对象（六）估值日（七）估值方法5（八）估值程序（九）错误与遗漏的处理十二、费用支出说明集合计划应承担的各项费用，包括交易手续费、印花税、管理费、托管费及集合计划应承担的其他费用等，并具体说明其计提标准、计提方法、

5、支付方式等。说明不应由集合计划承担的费用。十三、收益分配（一）收益的构成（二）收益分配原则（三）收益分配方案（四）收益分配方式十四、集合计划存续期间，委托人的参与和退出（一）说明在集合计划存续期间，委托人参与、退出集合计划的方式、价格、程序等事项。（二）说明在集合计划存续期间，巨额退出和连续巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定、退出款项支付、告知委托人的方式，以及单个委托人大额退出的预约申请等内容。十五、集合计划的展期说明书应对集合计划是否可以展期予以说明。集合计划可以展期的，说明书应对展期有关事宜作出明确说明。5十六、集合计划的终止和清算十七

6、、信息披露十八、风险揭示及其相应风险防范措施十九、其他应说明的事项二十、特别说明说明本说明书是集合资产管理合同的重要组成部分，请委托人认真阅读。5