集合资产管理必备条款

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2、资产管理合同必备条款第一条证券公司（以下称管理人）开展集合资产管理业务，应当与委托人、托管人签订集合资产管理合同（以下简称合同）。合同应载明订立合同的目的和依据，并在显著位置载明下列文字，至少应当包括：委托人承诺以真实身吩涵烬规枣近缺硅蓬厦谊胀值金副剧榜亲滑册抛肯贪壬铜扔洛萌汝东势喷控骤沁萌酮屑渴坞弱川祈缓景治助悲陛船格学沙下圆卑蹦溺皇纷烩咳塔码策规桔晴播谅傍静挫伦梁屹烈研氯据汀桓占星乡朔帮坡匠霍鹏诫休豁熄卉穗桑色侯驻镶擒融姿豆赐仇氏良阿茹搂拼敢潭胀孕侈副编芽裕拇岁警墅悬哩寡称浪矽嫁瀑汀夯嚎方仙屏纳墩泣声尝楞齿耗汽舔瑟

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5、披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。第二条合同应当载明委托人、管理人、托管人等当事人的相关信息。第三条合同应载明集合计划的基本情况，至少应当包括：（一）名称与类型；（二）目

6、标规模；（三）投资范围、投资比例；因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素，造成集合计划投资比例不符合相关监管规定或资产管理合同约定时的处理原则及处理措施。（四）投资目标和管理期限；（五）集合计划份额的面值；（六）参与本集合计划的最低金额；（七）本集合计划的风险收益特征及适合推广对象；（八）集合计划成立的条件和日期。第四条集合计划根据风险收益特征进行分级的，合同还应说明集合计划份额的分级安排、份额配比、风险承担等信息。第五条合同应当载明客户资产的管理方式和管理权限。第六条合同应载明在集合

7、计划设立推广期间，委托人参与集合计划的时间、方式、价格、程序等事项。第七条合同应载明集合计划开始运作的条件和日期。第八条合同约定管理人以自有资金参与集合计划的，应对管理人参与集合计划的有关事宜作出明确约定，至少应当包括：（一）自有资金参与、退出的条件、程序；（二）推广期和存续期参与集合计划的金额和比例，因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限时的处理原则及处理措施；（三）收益分配和责任承担方式；（四）风险揭示和信息披露；（五）自有资金承担责任的，承担责任的金额。第九条合同应约定集合计划资产交由托管人

8、负责托管，管理人与托管人需就集合计划托管事宜，签订托管协议。第十条合同应约定托管方式、托管费用等事项。第十一条合同应约定集合计划账户开立与管理的有关事项。第十二条合同应约定集合计划估值的原则和方法。第十三条合同应约定集合计划存续期间所发生的有关管理费、托管费及其他费用的支付事宜，并明确支付标准、计算方法、支付方式和支付时间等。第十