集合资产管理必备条款

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1、证券公司集合资产管理合同必备条款第一条证券公司（以下称管理人）开展集合资产管理业务，应当与委托人、托管人签订集合资产管理合同（以下简称合同）。合同应载明订立合同的目的和依据，并在显著位置载明下列文字，至少应当包括：委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划（以下简称集合计划），保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责

2、，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。第二条合同应当载明委托人、管理人、托管人等当事人的相关信息。第三条合同应载明集合计划的基本情况，至少应当包括：（一）名称与类型；（二）目标规模；（三）投资范围、投资比例；因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素，造成集合计划投资比例不符合相关监管规定或资产管理合同约定时的处理原则及处理措施。（四）投资目标和管理期限；（五）集合计划份额的面值；（六）参与本集合计划的最低金额；（七）本集合计划的风险收益特征及适合推广对象；（八）

3、集合计划成立的条件和日期。第四条集合计划根据风险收益特征进行分级的，合同还应说明集合计划份额的分级安排、份额配比、风险承担等信息。第五条合同应当载明客户资产的管理方式和管理权限。第六条合同应载明在集合计划设立推广期间，委托人参与集合计划的时间、方式、价格、程序等事项。第七条合同应载明集合计划开始运作的条件和日期。第八条合同约定管理人以自有资金参与集合计划的，应对管理人参与集合计划的有关事宜作出明确约定，至少应当包括：（一）自有资金参与、退出的条件、程序；（二）推广期和存续期参与集合计划的金额和比例，因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限时的处理原则及

4、处理措施；（三）收益分配和责任承担方式；（四）风险揭示和信息披露；（五）自有资金承担责任的，承担责任的金额。第九条合同应约定集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人需就集合计划托管事宜，签订托管协议。第十条合同应约定托管方式、托管费用等事项。第十一条合同应约定集合计划账户开立与管理的有关事项。第十二条合同应约定集合计划估值的原则和方法。第十三条合同应约定集合计划存续期间所发生的有关管理费、托管费及其他费用的支付事宜，并明确支付标准、计算方法、支付方式和支付时间等。第十四条合同应约定客户资产净值估算、投资收益的构成、收益分配原则、分配方案、分配方式等内容。第十五条合同

5、应约定投资策略、风险控制、风险揭示、投资限制及禁止行为等相关事宜。第十六条合同应约定集合计划信息披露的相关事宜，至少应当包括：（一）管理人、托管人披露集合计划份额净值的时间（至少每周披露一次）和方式；（二）管理人、托管人提供季度、年度资产管理报告和资产托管报告的时间和方式；（三）管理人提供集合计划年度审计报告的时间和方式；（四）管理人向委托人寄送对账单的时间、方式和内容；对账单内容应包括委托人持有计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况；（五）集合计划存续期间，发生投资主办人变更等对集合计划持续运营、委托人的利益、资产净值产生重大影响的事件，管理人向委托人

6、进行披露的时间和方式。第十七条合同应约定委托人的权利和义务。（一）委托人的权利，至少应当包括：1、分享集合计划收益；2、按照合同约定，参与、退出集合计划；3、参与分配集合计划清算后的剩余资产。（二）委托人的义务，至少应当包括：1、保证委托资产的来源及其用途合法；2、按照合同约定，交付委托资金，支付合同约定的管理费、托管费和其他费用；3、按照合同约定，承担集合计划可能的投资损失。第十八条合同应约定管理人的权利和义务。（一）管理人的权利，至少应当包括：1、按照合同约定，独立运作集合计划的资产；2、按照合同约定，收取管理费等相关费用；3、行使集合计划资产投资形成的投资人权利；4

7、、集合计划资产受到损害时，向有关责任人追究法律责任。（二）管理人的义务，至少应当包括：1、在集合计划投资管理活动中以专业技能管理集合计划的资产，为委托人利益服务，依法保护委托人的财产权益；2、办理集合计划资产估值等会计核算业务；3、按照合同约定向委托人分配集合计划的收益；4、依法对托管人、代理推广机构的行为进行监督，如发现托管人、代理推广机构违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反托管协议或代理推广协议的，应当予以制止；5、及时向退出集合计划的委托人支付退出款项；6、在集合计划到期或因其他原因解散时，妥善处理有关清算和委