北京创业投资企业备案办事指南

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北京市创业投资企业备案办事指南1.事项名称：创业投资企业备案。2.事项编码：【】。3.事项类别：其他事项。4.设定依据：《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展和改革委员会、科学技术部、财政部、商务部、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局令第39号）、《国家发展改革委办公厅关于做好创业投资企业备案申请受理工作的通知》（发改办财金[2006]774号）。5.受理对象：北京市注册的创业投资企业。6.实施机关：省级主管部门（市金融局）受理、审查并决定是否予以备案。7.备案处室：北京市金融工作局金融市场处。8.受理方式：现场受理。9.受理地点：北京市西城区槐柏树街2号院2号楼323。10.工作流程：企业申请→市金融局决定是否受理→市金融局决定受理的，进行初审；市金融局决定不予受理的，予以退回→初审通过的，市金融局复审、审定；初审未通过的，予以退回→市金融局将最终审查意见通知申请人，发出“予以备案”的书面通知。11.备案申请材料：13 在北京市范围内注册登记的创业投资企业申请备案，应向北京市金融工作局提交如下申请材料：（1）创业投资企业备案申请书（详见附件一）及相关登记表格（详见附表一至八）；（2）公司章程等规范创业投资企业组织程序和行为的法律文件（委托管理顾问机构管理的，还应提交管理顾问机构的公司章程等规范其组织程序和行为的法律文件）；（3）工商登记文件与营业执照的复印件（委托管理顾问机构管理的，还应提交管理顾问机构的工商登记文件与营业执照的复印件）；（4）投资者名单、承诺出资额和已缴出资额的证明；（5）高级管理人员名单、简历（委托管理顾问机构管理的，还应提交管理顾问机构的高级管理人员名单、简历）；（6）委托管理顾问机构管理的，还应提交委托管理协议；（7）创业投资企业设立以来的经营情况。12.审查内容:（1）申请:申办人按照要求提交备案申请材料。（2）受理：市金融局审查备案申请材料是否齐全，材料齐全的，予以受理；材料不齐全的，不予受理。（3）初审、复审:对已受理的创业投资企业，市金融局进行初审和复审13 ，审查备案申请材料是否符合《创业投资企业管理暂行办法》《国家发展改革委办公厅关于做好创业投资企业备案申请受理工作的通知》的相关要求，符合要求的，予以告知；不符合要求的，予以退回。（4）告知:市金融局经审查认为申请材料齐全且内容符合备案条件的，发出“予以备案”的书面通知。13.审查标准：《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展和改革委员会、科学技术部、财政部、商务部、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局令第39号）、《国家发展改革委办公厅关于做好创业投资企业备案申请受理工作的通知》（发改办财金[2006]774号）。14.备案通过形式：予以备案的通知。15.收费依据与收费标准：不收费。16.办理时限：（1）受理：市金融局应在收到创业投资企业的备案申请后5个工作日内，审查备案申请文件是否齐全，并决定是否受理其备案申请。（2）初审：市金融局应在受理创业投资企业的备案申请后10个工作日内，审查申请人是否符合备案条件。（3）复审和审定：市金融局8个工作日内对申请人是否符合备案条件进行审定，起草予以备案的通知，并履行发文程序。（4）告知：市金融局应在对申请人是否符合备案条件进行审定后2个工作日内，向申请人发出“予以备案”的书面通知。17.有效时限：创业投资企业主体资格终止前或被取消备案前有效。13 18.咨询电话：88011263。19.咨询时间：工作日9:00-12:00 14:00-18:00。20.收集社会各界对进一步取消和下放行政审批事项意见的具体方式：通过创业投资企业年度培训会等方式征集。附件一：创业投资企业备案申请书附表一：创业投资企业基本情况表附表二：创业投资管理企业基本情况表附表三：创业投资企业高管人员情况表附表四：创业投资管理企业高管人员情况表附表五：创业投资企业资本来源情况表附表六：创业投资企业资产负债情况表附表七：创业投资企业从事创业投资情况表（填设立以来投资情况）附表八：创业投资企业投资退出情况表（尚未实现投资退出的可不填）13 附件一：创业投资企业备案申请书北京市金融工作局：根据《创业投资企业管理暂行办法》第八条、第九条、第十条规定，现报上我单位申请备案的有关文件，请予审查。我单位对所报以下文件材料的真实性承担法律责任：1.公司章程（委托管理的，还应提供受托机构的公司章程及委托管理协议；以非法人制形式设立的创业投资企业，提供非法人制创业投资企业合同）；2.工商登记文件与营业执照复印件（委托管理的，还应提供受托机构的工商登记文件与营业执照复印件）；3.投资者名单、己缴出资证明和承诺出资协议；4.高管人员（指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的管理人员）名单及其从业经验证明（委托管理的，提供受托机构的高管人员名单及其从业证明）。申请人（盖章）：年　　月　　13 附表一：创业投资企业基本情况表创投企业名称：填表日期:年月日设立日期　申请备案日期　统一信用代码　通讯地址　邮编联系人联系电话　网址　电邮　企业性质中资[]合资[]外商独资[]（请在[]内划“√”）企业形式有限责任公司[]股份公司[]有限合伙[]其他[]（注明具体形式）管理类型自聘管理团队[]（对合伙型，如由自然人直接任普通合伙人，按此类填写）委托其他创投企业管理[]受托机构名称：委托创投管理顾问企业管理[]受托机构名称：企业职员基本情况职员总数：人；高管人员：人学历构成本科以下：人本科：人硕士：人博士：人从业背景结构1.以创业投资为主要从业背景：人2.以企业管理经验为主要从业背景：人3.以投资咨询为主要从业背景：人4.以技术研究与产品开发为主要从业背景：人5.以市场营销为主要从业背景：人6.以企业上市辅导及行业分析为主要从业背景：人7.以在政府机构从事经济管理为主要从业背景：人8.直接从学校毕业：人注：一、高管人员系指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。为避免重复计算，对实行委托管理的，受托管理机构的高管人员和职员情况不在此表填写。二、从业背景特指来本机构前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。13 附表二：创业投资管理企业基本情况表创投管理企业名称：填表日期:年月日设立日期　申请备案日期　统一信用代码　通讯地址　邮编联系人联系电话　网址　电邮　企业性质中资[]合资[]外商独资[]（请在[]内划“√”）企业形式有限责任公司[]股份公司[]有限合伙[]其他[]（注明具体形式）所管理资产合计(万元)企业职员基本情况职员总数：人；高管人员：人学历构成本科以下：人本科：人硕士：人博士：人从业背景结构1.以创业投资为主要从业背景：人2.以企业管理经验为主要从业背景：人3.以投资咨询为主要从业背景：人4.以技术研究与产品开发为主要从业背景：人5.以市场营销为主要从业背景：人6.以企业上市辅导及行业分析为主要从业背景：人7.以在政府机构从事经济管理为主要从业背景：人8.直接从学校毕业：人注：一、高管人员系指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。二、从业背景特指来本机构前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。13 附表三：创业投资企业高管人员情况表创投企业名称：填表日期:年月日姓名　性别　国籍　职务　任职时间　学历　专业　出生年月日　家庭住址　办公电话　手机　E-mail　通讯地址　邮编　受教育经历　工作简历从业经验创投及相关经验类别供职机构与职务年限1.创业投资　　2.企业管理　　3.投资咨询　　4.技术研究与产品开发　　5.市场营销　　6.企业上市辅导及行业分析　　7.在政府机构从事经济管理　　业绩注：13 为避免重复计算，对实行委托管理的，受托管理机构的高管人员（包括在创投企业兼职者）情况不在此表填写。附表四：创业投资管理企业高管人员情况表创投管理企业名称：填表日期:年月日姓名　性别　国籍　职务　任职时间　学历　专业　出生年月日　家庭住址　办公电话　手机　E-mail　通讯地址　邮编　受教育经历　工作简历从业经验创投及相关经验类别供职机构与职务年限1.创业投资　　2.企业管理　　3.投资咨询　　4.技术研究与产品开发　　5.市场营销　　6.企业上市辅导及行业分析　　7.在政府机构从事经济管理　　业绩13 附表五：创业投资企业资本来源情况表创投企业名称：单位：万元填表日期：年月日资本来源设立时承诺出资（注册资金）备案时（年检时）实收资本1.国有资本a.政府财政出资b.国有实业企业c.国有保险公司d.国有银行e.国有证券公司f.其他国有金融机构g.其他国有资本2.非国有资本a.非国有实业企业b.非国有保险公司c.非国有银行d.非国有证券公司e.其他非国有金融机构f.个人g.外资h.其他非国有资本合计注：1、“国有”包括国有独资、国有控股（含国有相对控股）两大类，其他计入“非国有”。2、“实业企业”包括生产型、服务贸易型等各类非金融企业。3、“外资”包括来自境外机构、境外个人和境内外资机构等。4、“备案时（年检时）实收资本”，当备案时，填写本表写备案时点的实收资本金额。年检时，请填写年检年度年末的实收资本金额。13 附表六：创业投资企业资产负债情况表创投企业名称：单位：万元填表日期：年月日资产结构1.创业投资2.投资其他创投企业3.固定收益类投资4.货币资金（含银行存款）5.自用固定资产6.其他资产资产总计所有者权益与负债1.所有者权益a.实收资本与表3《创业投资企业资本来源情况表》中的实收资本相同b.资本公积c.盈余公积d.未分配利润2.负债a.银行贷款b.债券融资c.其他所有者权益与负债总计注：1）所有数据，均按申请年检时，该创投企业的最近资产负债表相关数据填写。2）“实收资本”，与表3《创业投资企业资本来源情况表》中的实收资本相同3）创业投资指直接投资创业企业；投资其他创业投资企业指参股其他创业投资企业。13 附表七：创业投资企业从事创业投资情况表（填设立以来投资情况）创投企业名称：填表日期：年月日被投企业名称注册地实施投资日期投资金额(万元)系对同一企业的第几轮投资投资方式(普通股、优先股及其他)持股比例是否中小企业是否高新技术企业是否初创科技型企业行业性质编码创业阶段编码　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　合计年末累计投资年末实现股本退出在投余额股本金额（万元）注：1、被投企业注册地，请填至省级（含副省级）。2、由于所得税抵扣按单笔投资分别核算，故对同一企业多次投资的，应分别按多个案例填写。3、上年末累计投资=上年末实现股本退出+在投余额。4、实现股本退出的金额，均按当时所持股本计，而非退出后实现的金额计。5、中小企业标准：投资时职工数不超过500人，年销售额不超过2亿元，资产总额不超过2亿元。6、初创科技型企业：1）在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册成立、实行查账征收的居民企业；2）接受投资时，从业人数不超过200人，其中具有大学本科以上学历的从业人数不低于30%；资产总额和年销售收入均不超过3000万；3）接受投资时设立时间不超过5年（60个月，下同）；4）接受投资时以及接受投资后2年内未在境内外证券交易所上市；5）接受投资当年及下一纳税年度，研发费用总额占成本费用支出的比例不低于20%。7、被投企业所属行业类别：1)软件产业；2)计算机硬件产业；3)网络产业；4)通讯；5)IT服务业；6)半导体；7)其他IT行业；8)环保工程；9)生物科技；10)新材料工业；11)资源开发工业；12)光电子与光机电一体化；13)科技服务；14)新能源、高效节能技术；15)核应用技术；16)医药保健；17)消费产品和服务；18)媒体和娱乐业；19)传统制造业；20)农业；21)金融服务；22)零售和批发；23)其他。8、创业阶段系指投资时企业所处阶段，包括：1）种子期：企业尚处构想中；2）起步期：已注册，业务开始起步；3）扩张期：已有销售收入，资产不断增长；4）成熟前的过渡期：已相对成熟但尚未完全成熟，此时经营风险已经较低，但因缺乏抵押担保资产，寻求银行借贷仍较困难；5）重建期：指需要通过并购重组和组织制度创新等实现重建的时期。9、“年末实现股本退出”与附表八中的“退出股本金额（万元）”相等。13 附表八：创业投资企业股本退出情况表（填设立以来实现退出情况）创投企业名称：填表日期：年月日被投企业名称实施投资日期投资金额(万元)系对同一企业的第几轮投资退出日期退出股本金额(万元)退出方式上市转让协议转让被整体收购企业回购清算　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　退出股本金额（万元）注：1、被投企业公开上市后，通过公开股票市场转让退出往往是需要多次。考虑到被投企业上市后，资产即具有流动性，故投资该企业的退出日期一律按公开上市之日计。2、以其他方式退出，若退出是分次的，则每退出一次填写一栏。3、实现股本退出的金额，均按投入时的股本金额计，而非退出后实现的金额计。4、“退出股本金额（万元）”与附表七中的“年末实现股本退出”相等。13