基于dea模型的区域创新系统效率评价研究

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1、基于DEA模型的区域创新系统效率评价研究　　　　摘要：当今经济全球化与区域化共存，科技创新是经济增长和社会进步的重要动力，区域创新系统的创新能力很大程度上影响着区域能否争得竞争优势。文章在简单阐述国内外有关区域创新系统效率研究现状的基础上，引入数据包络分析法对区域创新系统效率进行评价，截取2002―2014年间科技创新年鉴数据，通过建立区域创新系统效率的评价指标体系，对我国区域创新投入、产出的现状进行分析研究，并评价其效率，为相应创新发展政策的提出提供依据。结果显示，我国区域创新效率整体处于中等水平，存在着一定的提升空

2、间，东部、中部、西部地区的创新效率差距呈现缩减趋势。下载论文网　　关键词：区域创新系统数据包络分析法（DEA）效率评价　　中图分类号：F127文献标识码：A　　文章编号：1004-4914（2017）09-023-03　　一、导论　　技术创新为全球化进程与知识经济时代的本质要求，是各国提升综合国力与抢占战略制高点的决定性因素。《国家经济和社会发展“十三五”规划纲要》强调要实施创新驱动战略，提出“将创新作为发展基础点，以科技创新为核心，以人才发展为支持，将科技创新与大众创新有机结合，塑造更多依靠创新驱动、更多发挥先发优势

3、的引领型发展。”国家已经高度重视科技创新对经济社会发展的作用，而我国能否实现创新驱动，成为创新型国家，不仅要将自身创新能力创新成果与发达国家相比较，也要关注创新成果的生产效率。为深入了解区域技术创新效率的空间分异，利用DEA模型对区域创新系统效率进行测度，从而为技术创新资源的优化配置、高技术产业的区域增长战略提供依据。　　20世纪90年代，英国经济学家库克首次提出区域创新体系的概念，至此国外学者就开始展开相关研究并逐渐形成成熟的体系。技术创新的评价主要围绕技术创新的水平测度、绩效测度与效率测度。LuisDiaz-Bal

4、teiro（2007）、AstridCullmann（2008）、Fang-MingHsu（2009）、MiniKundi（2015）]等运用DEA的不同模型，评价西班牙、东欧、美国等国家及我国台湾地区的技术创新效率。MichaelFritschetal.（2010）研究区域产业专业化与区域技术创新效率及其相互关系，发现二者之间存在存在倒“U”型关系，最后揭示影响创新效率及其区域差异性的因素。国内研究而言，孟卫东等（2010）运用数据包络分析法对重庆市的区域创新效率展开实证分析，重庆市创新效率偏低；石峰（2010）将科

5、技活动经费及科技活动人员作为投入指标，以专利授权量和技术市场成交额为产出指标，采用除西藏以外我国30个省份的面板数据为基础对其创新效率进行分析。陈忠卫（2012）通过构造规模报酬可变情况下的两阶段链式关联DEA模型研究我国28个省份的高新科技产业两阶段效率水平与整体创新效率水平。　　为适应我国经济转型升级的现实需要，我国企业进入技术创新活跃期，但长期以来我国企业创新存在诸多问题，创新资源浪费，创新效率低下，怎样提高企业创新效率，推动创新驱动发展战略快速前进，是一个亟待研究的紧迫课题。如何测度评价区域创新系统创新效率，如

6、何提高区域创新系统的创新效率已经备受学术界与政府部门关注。　　二、研究方法与模型构建　　（一）研究方法综述　　对于区域创新效率的研究，目前国内外文献记载的方法主要分为参数分析和非参数分析。其都是将所选样本各DMU的投入产出值与构造的生产前沿面相比较，从两者的距离来得出相对效率，但区别就在于，是否事先假设生产函数来确定生产前沿面。参数分析法需事先设定一个生产函数，根据投入产出值求解生产前沿面上函数的参数值，从而得到生产前沿函数，同时需要考虑随机误差项的影响，并且此方法只能应用于多投入单产出的情况，常见为随机前沿法（SFA

7、）。Wang（2007）通过随机前沿分析法（SFA）对30个国家的R&D效率进行比较分析；针对创新系统专利产出效率及其影响因素，Fu和杨（2009）采用SFA对21个经合组织国家的数据进行分析。过线性函数找出生产前沿面上各效率有效点并构造生产前沿面，普遍运用DEA非参数法。。Guan和Chen（2010）应用一个非径向数据包络分析（DEA）和Malmquist指数的新型模型，基于省级面板数据对我国30个省市的R&D效率进行研究。?蜗?燕等（2010）应用DEA模型和Malmquist指数组合方法对2002―2007年2

8、8省市技术创新过程中试验和产品两阶段的创新效率进行分析，结果显示试验创新效率比较稳定，而产品创新效率有较大幅度上升。DEA模型评价指标数量不受限制且能够同时处理多个输入输出问题，数据无需进行预先处理就能进行定性及定量分析。此外不需人为设置指标权重，也不用假设函数形式以及参数估计和检验，而是利用大量实际样本点的数据，通过线性规划技术