基于dea模型的中国区域技术效率测度

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1、第l1期总第205期商业经济与管理N0．1lVD1．2052008年11月JOURNALOFBUSINESSECONOMICSN0v．20o8基于DEA模型的中国区域技术效率测度贵斌威，陈宇峰2(1．中国政法大学法和经济研究中心，北京100088；2．浙江工商大学经济学院，浙江杭州310018)摘要：文章运用DEA模型对1978—2005年中国30个省、市的技术效率进行了全面的测度，并分析了各个时期内东部、中部、西部地区之间的技术赶超效应。文章创新性地引入异质生产可能集概念，将技术效率分解为资源利用效率和技术水平效率

2、；同时也构造一个效率差异指数，对地区之间的追赶效应进行深入评价。总体而言，在过去的二十年间，我国的技术效率进步非常快，而且地区间的追赶效应也比较明显；但2001年后，我国的技术效率进步出现下降的趋势，地区间的追赶效应也出现了不利的波动。关键词：DEA；技术效率；资源利用效率；技术水平效率；追赶效应中图分类号：F061．5文献标识码：A文章编号：1000—2154(2008)11—0045—06一、引言中国的改革开放在3O年间取得了举世瞩目的经济增长奇迹，但经济增长背后的效率问题一直是学术界的争议焦点，也越来越引起了转

3、型经济学家的关注。判断一个国家、地区的经济增长质量，不仅要看宏观上的真实人均收入指标，同时更要关注微观上的效率指标l4]。从经济效率的微观角度来看，可分解成两部分：国家的前沿技术水平；以及对这些前沿技术的掌握程度，即技术效率水平】。就目前而言，高效的管理制度和先进的生产技术已经在中国的一些发达省区开始逐渐建立起来，但这些先进的管理和技术并没有得到很好的推广和普及。而在更广大的区域内，管理和技术水平仍是相当落后的。因此，虽然中国国内的前沿技术面比较先进，但由于技术效率水平普遍不高，所以中国的总体经济效率还处于比较低的水

4、平上。很显然，为了推动中国经济可持续的稳定发展，必须在加速推进前沿技术面的同时，全面、有效提升这些前沿技术的技术效率。另一方面，技术效率表示非前沿地区相对前沿地区的技术差距，从而技术效率改进也体现了地区间的追赶效应】。因此，提升技术效率水平，不仅是经济可持续发展的必然要求，也是区域经济协调发展的现实需要。这在目前中国地区收入差距不断拉大的改革背景下具有重要的现实意义。本文提出DEA模型下的技术效率测度方法，并据此对中国30个省市地区的面板数据进行测度和分解。我们的实证研究结果表明，20世纪90年代是个分水岭。在过去的

5、8O年代基本上完成技术效率的全部进步效应，而且东部、中部与西部之间也存在着明显的追赶效应。而90年代以来，随着改革的不断深入，整个国家的经济制度环境不断复杂化、多元化，使得全国以及各地区的技术效率与效率差异指数处于不利的下降与波动局面。最后，根据以上分析得到本文的主要结论。收稿日期：2008—06—27基金项目：浙江省哲学社会科学基金项目资助(06CGYJ23YBQ)作者简介：贵斌威(1979一)，男，浙江衢州人，中国政法大学法和经济研究中心讲师，数量经济学博士，主要从事最优化理论与方法、经济增长理论等研究；陈宇峰(

6、1978一)，男，浙江金华人，浙江工商大学经济学院副教授，经济学博士，主要从事制度与新政治经济学、经济增长理论等研究。46商业经济与管理2008正二、基于DEA模型的技术效率测度“技术效率”这一概念最先起源于M．Farrell在1957年发表的《生产效率的测度》(TheMeasurementofPmductionEficiency)一文中】。他认为，按照固定项的不同，生产效率可分解为投入技术效率和产出技术效率。产出技术效率指在固定投入的情况下，实际产出相对于最优产出的比例；比例越大也就表示生产越有效率①。不过，遗憾的

7、是，Farrell并没有进一步提出技术效率测度的具体方法。所以，在相当长一段时间内，“技术效率”这一概念并没有真正引起学术界的关注。直到1978年，Chames，Cooper和Rhodes在《欧洲运筹学杂志》(EuropeanJoumalofOperationalResearch)上发表了《测度决策制定单元的效率》(MeasuringtheEfficiencyofDecisionMakingunits)一文，在该文中提出了数据包络分析方法(DataEnvelopmentAnalysis，简称DEA)，这才解决了长期以

8、来技术效率测度的技术难点3。他们通过非参数线性规划方法测度技术效率之后，“技术效率”这一概念才得到迅速发展和广泛应用，成为生产效率分析中的一种重要研究方法。技术效率是建立在最优产出这一基础概念之上。最优产出是通过生产可能集来刻画的。对于投入∈R，产出Y∈，生产可能集

9、s定义为：S={(，Y)I可以生产Y}(1)因此，在产出为一维的情况下，对于投