企业家人力资本的形成途径及其制度安排

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1、企业家人力资本的形成途径及其制度安排内容摘要：随着企业的发展，企业家人力资本已成为企业发展的重要因素之一，本文分析了企业家人力资本的形成途径，并进而探讨了促进企业家人力资本形成的内外部制度安排，最后为促进我国企业家人力资本的形成提出了建议。关键词：企业家人力资本形成途径制度安排最早给“企业家”(Entrepreneur)下严格定义的是法国经济学家萨伊，他在其《政治经济学问答录》中提出：把经济资源从生产率较低、产量较小的领域转到生产率较高、产量更大的领域的人，便是企业家。而熊彼特则认为企业家是典型的企业经营管理人员，是实施创新活动的人，这种资质具有稀缺性。卡森在1982年提出，企业家是专门就稀

2、缺资源的配置做出判断性决策的人的观点。张维迎认为，企业家是那种承担经营风险，从事经营管理并取得经营收入的人格代表。笔者在本文把企业家定义为：公司的经营者，即以经营企业为职业，对企业的生存与发负有直接责任的管理者。企业是一系列契约的集合体，从生产性和交易性的角度出发，企业家人力资本就是为完成企业生产性和交易性的功能，保证人力资本和物质资本契约的有效实施而具有的“利用资本的经营能力”和“降低交易费用能力”的总称。企业家人力资本的形成途径企业家人力资本作为一种特殊的人力资本，具有稀缺性、私有性、不可分割性、不易观察的特点。它的形成既有企业家天生的秉赋因素，但更多的是后天投资所形成的天赋与企业家人力

3、资本。尽管每个人都可能具有一定的企业家人力资本，但是每个人的企业家人力资本存量是不同的。这不仅因为个人收集和处理信息的费用是不同的而且因为企业家人力资本在很大程度上取决于个人的“机灵”（柯斯纳）、“想象力”（沙科）、“判断力”（卡森）、“敏感性”和性格等，这些个人资本部分是与生俱来的。企业家人力资本投资。投资是企业家人力资本形成的最普遍途径。企业家人力资本的投资集中于教育和培训投资、“干中学”的投资。首先，教育和培训投资。通过初级教育及高等教育而逐步获得的企业管理和经济学的一般知识，是作为企业家应具备的基本素质。另外，企业家在工作空余时间甚至脱产参加各种培训课程，如MBA以及一些管理技能的培

4、训，这些都是对企业家人力资本的进一步投资。其次，“干中学”是人力资本投资的主要形式。美国经济学家阿罗提出了一个“干中学”人力资本的理论，即除学校正规教育外，知识也会在实际生活与实践中逐步积累。“干中学”是企业家人力资本投资的主要途径。企业家只有从“干中学”中才能不断地获得新知、不断地开拓创新，从而积累丰富的企业家人力资本。因此，企业家人力资本使用的过程也是企业家人力资本的投资过程。企业家人力资本形成的内外部制度安排企业家人力资本的形成很大一部分来源于企业家人力资本的投资，而企业家人力资本的投资是一个和社会、企业组织互动的过程，这就需要在企业内外部给予制度安排以促进企业人力资本的投资，从而提升

5、企业家素质；另外，由于企业家人力资本的异质性，企业家人力资本的使用（投资）过程中往往会出现“偷懒行为”和“道德风险”问题，因此，如何激励企业家将个人能力转化为工作努力，这也需要在内外部制度上予以安排。（一）企业内部的制度安排1.内部人才的选拔培训和外部人才的引进机制。企业要开发出一套适应自身的选拔培训体制，结合内部提拔和外部引进的方式。一方面可以激发企业家不断进取，提高个人素质的积极性；另一方面也可以通过引进新的管理者，形成企业内部竞争机制，为企业注入新的思维、新的管理方法和新的活力。1.激励和约束机制。第一，薪酬制度。薪酬制度是影响企业家行为的动力机制，是人们对他进行价值判断的结果和表现。

6、企业家的薪酬制度，一般可以从总收入绝对值大小和薪酬结构两方面考虑。收入越多，对于企业家的激励越大。在欧美企业，特别是大型跨国企业，其高级管理人员的薪酬中仅年薪就是几百万、几千万甚至上亿美元。与此相对应的，根据我国有关部门对中央直属40家大型企业所做的调查，4家在港企业的老总平均收入40多万元，最多的63万元，内地36家企业的老总平均年收入只有6万多元。根据赫兹伯格的双因素理论，企业家的工资性收入只起到保障作用，而与企业绩效密切相关的收入，诸如期股收入等剩余索取权则具有较大的激励性作用。股票期权奖励是剩余索取权激励最为有效的方式。这种长期性的报酬制度使企业家人力资本的利益与企业中物质资本的利益

7、相一致。美国高管基本薪酬占其薪酬总额的32%，短期激励（红利）占17%，长期激励（期权）占总额的51%。这种长期激励方式在不断创新，仅股权激励就有多种，包括股票期权、虚拟股票、限定股票、股票增值权、股票奖励和业绩股票等。我国从1997年起也开始了股票期权激励制度的试点，但无论在技术层面还是制度层面都还存在着许多问题和障碍，如激励方案实施的行政化、公司治理结构的不规范、相关法律法规不配套、缺乏高效稳定的证券市场