云南省2016年证券从业资格考试：国际债券考试题

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1、云南省2016年证券从业资格考试：国际债券考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的__。A．10%B．20%C．30%D．40%2、投资者回避信用风险的最好办法是__。A．参考证券信用评级的结果B．分散投资C．增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例D．投资于证券投资基金3、当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A．0.15%B．0.25%C．

2、0.50%D．0.75%4、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股5、证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3个月以上(含3个月)D．2年以下(不含2年)6、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。A．3B．6C．9D．127、有价证券之所以能够买卖是因为它__。A．具有价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值8、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可

3、证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。A．中国证券业协会、会计协会B．中国证监会、审计署C．财政部、中国证监会D．中国证券业协会、财政部9、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。A．基金B．基金托管人C．基金管理人D．基金份额持有人10、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到大盘指数。__只能用于研判证券市场整体形势，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。A．PSYB．ADLC．BIASD．WMS11、商业银行发行次级定期债券，须向__提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资

4、料。A．中国银监会B．中国证监会C．中国人民银行D．国家发展和改革委员会12、目前我国的主权财富基金主要由__运作。A．中国银行B．中国人民银行C．中国投资有限责任公司D．中国国际金融有限公司13、所谓__就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润。A．半弱势有效市场B．强势有效市场C．弱势有效市场D．半强势有效市场14、假设深发展的总资产是100亿，其中负债为43亿，那么深发展的股东权益比是__A．43%B．57亿C．57%D．43亿15、代办股权转让系统被称为__。A．一板

5、市场B．二板市场C．三板市场D．证券交易市场16、在下列指标的计算中，惟一没有用到收盘价的是__。A．MACDB．RSIC．BIASD．PSY17、下图中的哪一个代表了买入看涨期权的盈亏（）A.B.C.D.18、国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是__。A．南方避险增值基金B．银华保本基金C．银河稳健基金D．南方稳健成长基金19、在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。A．3个月B．6个月C．9个月D．1个完整的会计年度20、下列各项中，对封闭式基金的认识正确的是__。A．没有发行规模限制，投资者可随时提出申

6、购或赎回申请，基金规模随之增加或减少B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C．经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以微小变动D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖21、资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送__审核、验证、确认。A．中国证监会B．证券交易所C．国家国有资产管理部门D．当地政府22、资产管理中，__是最常见、最简便的风险度量方法。A．方差度量法B．收益预期范围度量法C．下跌概率法D．风险收益法23、上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。A．不少于1000人B．不少于3000人C．不多于

7、1000人D．不多于3000人24、假设某公司股票当前的市场价格是每股80元；该公司上一年末支付的股利为每股1元，以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长；该公司下一年的股息发放率是25%。则该公司股票下一年的市盈率是__A．19.61倍B．20.88倍C．17.23倍D．16.08倍25、某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素，那么今年此基金至少应分配利润__万元。A．900B．1800C．2700D．4500二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题

8、不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、5