上海证券从业资格考试：国际债券模拟试题（卷）

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1、上海证券从业资格考试：国际债券模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。A．0.05%B．0.1%C．0.5%D．1%2、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。A．席位B．证券账户C．资金账户D．公司3、__年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。A．2004B．2005C．2006D．20074、在企业综合评

2、价方法中，盈利能力、偿债能力与成长能力之间比重的分配大致按照__来进行。A．5:3:2B．2:5:3C．3:5:2D．3:2:55、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人—交易商”。A．投资公司B．投资银行C．商业银行D．商人银行6、__于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。A．国家发展和改革委员会B．国务院C．国务院证券委员会D．中国证监会7、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。A．9

3、1B．180C．360D．3658、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是__。A．缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁B．股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低C．股东可以要求其股利支付在一定水平之上D．股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加9、发行人不得有在最近__个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A．6B．12C．18D．3610、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。A．利率风险B．经济周期波动风险C．购买力风险D．

4、违约风险11、在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准。常住居民指的是__。A．居住在本国的公民B．居住在本国的公民和外国居民C．居住在本国的公民和暂居外国的本国公民D．居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民12、决定在某一价位是否能形成支撑线和压力线的因素不包括__。A．投资者的资金数量B．投资者的持有成本C．投资者的筹码分布D．投资者的心理因素13、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则__。A．成交价格为15元B．成交价格为14.98元C．成交价格为14.99元D．

5、不能成交14、__是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。A．国有股B．集体股C．法人股D．社会公态股15、实际上，大多数公司的清算价格总是__账面价值。A．低于B．等于C．高于D．无关于16、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于__名。A．40B．30C．25D．1517、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。A．更低B．更高C．一样D．不确定18、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。A．同期金融机构1年期存款基准利率B．同期金融机构贷款基准利率C．同期金融机构1年期贷款基准利率D．同

6、期金融机构间拆借利率19、在行业成长阶段，新行业开始繁荣的表现之一是__。A．新行业产品的数量开始上升B．新行业产品的市场需求开始上升C．新行业产品的品种开始上升D．新行业产品的厂家开始上升20、根据组合管理者对__的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A．市场效率B．市场规模C．市场结构D．市场环境21、按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为__。A．发行价格=每股净利润×市盈率B．发行价格=每股净利润×发行市盈率C．发行价格=每股净资产×市盈率D．发行价格=每股净资产×发行市盈率22、指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的__投资。A

7、．社会闲资B．对冲基金C．激进的投资者D．社保基金23、总资产规模为__亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。A．7B．8C．9D．1024、关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是__。A．业务实行分层管理B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面