江苏省2017年证券从业资格考试：国际债券考试题

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1、江苏省2017年证券从业资格考试：国际债券考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起__后。A．30日B．3个月C．6个月D．12个月2、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对__收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。A．个人买卖债券的差价B．个人买卖股票的差价C．基金分配中获得的企业债券差价D．基金分配中获得的股票红利3、在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了__外，都属于其自律管理内容。A

2、．制度建设B．法律制度C．内部监察D．行业检查4、关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是__。A．集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统B．信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成C．信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成D．监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控(卖出情况)、资金监控5、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。A．互联网B．上海证券交易所网络投票系统C．深圳证券交易所网络投票系统D．上海和深圳证券交易所网络投票系统6、证券清

3、算业务主要是指（）。A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付7、按照我国现行做法的规定，投资者人市前应该事先到__开立证券账户。A．证券公司B．银行C．交易所D．登记结算公司8、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自

4、律守法D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事9、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．票面价值B．账面价值C．内在价值D．实际价值10、截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等__只LOF在深圳证券交易所上市交易。A．10B．13C．15D．2011、影响风险溢价的因素不包括__。A．基础利率B．发行人的信用度C．提前赎回条款D．到期期限12、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是__。A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B．发行人应当自中国证

5、监会核准之日起6个月内发行股票C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请13、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为__元。A．145.78B．147.78C．150.78D．155.7814、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的__业务。A．政策性B．投融资C．保值D．公开市场操作15、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个—亡市公司

6、已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。A．3%B．5%C．7%D．10%16、证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人17、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A．2名以上经办律师B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C．3名以上经办律师D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人18、为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括__。A．统计干扰B．投资目标C．风险水平D．比较基准19、下列衍生工具中，_

7、_不属于风险收益对称型金融衍生工具。A．期权合约B．互换合约C．期货合约D．远期合约20、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。A．集合资产管理计划名称B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称C．证券公司——集合资产管理计划名称D．证券公司名称21、估值方法的__是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。A．公开性B．长期性C．一致性D．准确性22、混合基金中的偏股型基金对股票的配置