北京2016年下半年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试题

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1、北京2016年下半年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为——。A．8000万元B．25000万元C．15000万元D．10000万元2、用以反映短期偿债能力的指标是__A．利息支付倍数B．流动比率C．速动比率D．应收账款周转率3、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。A．债券远期交易B．证券期货交易C．现券买卖D．开放

2、式回购4、2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。A．短期融资债券B．不动产抵押公司债券C．可转换公司债券D．附认股权证的公司债券5、根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与__。A．当前即期利率的差额B．未来某时刻即期利率的有效差额C．远期的远期利率的差额D．预期的未来即期利率的差额6、发行人应当遵循（），按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。A．公平性原则B．完整性原则C．重要性原则D．及时性原则7、集合计划审计报告应当在每年度结束之

3、日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。A．30 B．60 C．90 D．1208、当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意为使用资本支付一定固定代价时，较为合适的融资方式是__。A．发行债券B．发行普通股C．未分配利润融资D．发行优先股9、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与__的一致性原则审查。A．委托单B．证券账户C．签名D．资金账户10、结算所实行的结算制度是__。A．逐日盯市制度B．限仓制度C．大户报告制度D．即时结算制度11、债券募集说明书白最后签署之日起（）个月内有效。债券

4、募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。A．1B．3C．6D．1012、不同于方差对投资风险的衡量，（）使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。A．单因素模型B．多因素模型C．APT模型D．CPMA模型13、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A．短期政府债券B．长期政府债券C．短期金融债券D．短期企业债券14、我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。A．国债 B．B股 C．可转换债券 D．A股15、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为

5、1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金__。A．500万元B．600万元C．700万元D．800万元16、配股价格是在一定的价格区间内由__确定。A．中国证监会B．保荐人C．中国证券业协会D．主承销商和发行人协商17、在数理统计分析法中的相关分析中，若相关系数，

6、r

7、=1，则表明两指标变量之间__。A．完全线性相关B．完全线性无关C．微弱相关D．显著相关18、在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行__。A．累积

8、投票制B．普通投票制C．多数投票制D．少数投票制19、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。A．0.22B．0.325C．0.50D．0.7520、证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含__。A．法定代表人B．联系方式C．公司营业执照/个人身份证件号码D．住所21、基金销售监管的主要方式不包括__。A．通过督察长监督、检查基金销售活动B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C．销售机构的自律管理D．宣传推介材料的报备监管22、我国主权财富基

9、金的发端是__。A．中国投资有限公司B．中国国际金融有限公司C．QFIID．QDII23、__主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。A．增长型行业B．周期型行业C．防守型行业D．投资型行业24、发行人应在披露上市公告书后__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。A．5B．7C．8D．1025、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债权交易行为。A．询价方式B．投标方式C．竞价方式D