2016年下半年北京证券从业资格《证券投资基金》：投资管理人员监管考试题

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1、2016年下半年北京证券从业资格《证券投资基金》：投资管理人员监管考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。A．中国人民银行B．当地政府C．财政部D．国务院证券监督管理机构2、下列关于无记名股票阐述，不正确的是__。A．无记名股票转让相对简便B．无记名股票安全性较差C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资3、人们对金融产品的选择依赖于__，如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。A．外在因素B．内在因素C．个人自身因素D

2、．环境因素4、__是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。A．本期利润B．本期已实现收益C．期末可供分配利润D．未分配利润5、根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周__。A．星期一、星期三、星期五B．星期五C．星期二、星期四D．星期一至星期五6、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该__的10%。A．上市公司净资产B．证券交易总量C．证券流通市值D．证券发行总量7、下列关于委托单的说法中，不正确的是__。A．具有与委托合同相同的法律效力B．具备委托合同应具备的主要内容C．明确了证

3、券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务D．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份8、中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：连续__个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。A．40B．30C．20D．109、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。A．补偿基金B．投资基金C．保证基金D．风险基金10、下列各项不属于证券登记结算公司业务的是__。A．证券账户设立B．结算账户的设立和管理C．证券的存管和过户D．

4、发表证券投资咨询报告11、__是影响债券定价的内部因素。A．税收待遇B．外汇汇率风险C．银行利率D．市场利率12、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。A．1000B．2000C．3000D．400013、（）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。A．重组亏损企业保障就业的B．具有领先科技成果的C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D．可以改善市场公平竞争条件的14、销售业务流程控制的内容不包括__。A．制定完善的资金清算流程B．建立科学的基金产品评价

5、体系C．制定《投资人权益须知》D．制定客户服务标准15、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息16、董事会秘书空缺期间超过（）个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。A．1B．3C．6D．1217、《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、__和责任的基本法律文书。A．权益B．损失C

6、．业务规则D．违约18、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币__。A．500万元B．1000万元C．5000万元D．1亿元19、不动产抵押公司债券属于__。A．信用证券B．担保证券C．抵押证券D．质押证券20、有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为__万元。A．15.379B．16.412C．17.312D．18.36521、公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A．10B．20C．50D．10

7、022、一只基金是否有效益主要是看__是否偏高。A．管理费B．托管费C．运作费D．宣传费23、证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__。A．5年B．10年C．20年D．30年24、我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业__。A．混业经营、集中管理B．混业经营、分业管理C．分业经营、分业管理D．分业经营、统一管理25、成长型基金以__为基本目标。A．稳定的经常性收入B．现金收益C．资本增值D．资金分散投资二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项