最全公司尽职调查清单.pdf

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1、一、贵公司的基础文件资料序号文件名称有无1贵公司经过年检的企业法人营业执照及加盖工商查询章的全套工商登记资料（含基本信息查询单、变更查询单及历年年检报告书，下同）；2贵公司的税务登记证（含国税、地税）；3贵公司外汇登记证（如有）；4贵公司的组织机构代码证；5贵公司的银行开户许可证（含基本账户及外汇账户）；6贵公司的进出口企业备案登记文件（如有）；7贵公司的海关进出口货物收发货人报关注册登记证书（如有）；8贵公司的高新技术企业证书（如有）；9贵公司的软件企业、软件产品企业证书（如有）。备注请同时提供贵公司下属企业的上述资料。二、贵公司及下属企业的历史沿革

2、资料序号文件名称有无1贵公司的历次股东会决议、董事会决议；2贵公司的历次验资报告、评估报告；3贵公司的章程及历次章程修正案；与贵公司历次股权变动相关的股权转让协议、增资或减资协议、4有关公告等文件；5贵公司设立及历次变更的有权机关的批准文件（如有）。（1）该部分文件同时在全套工商登记材料中的，公司可不必另行提供；备注（2）请同时提供贵公司下属企业的上述资料。三、贵公司的股东序号文件名称有无贵公司自然人股东的身份证明文件及个人简历（含基本信息、教1育情况、自其从业以来的工作经历、对外投资情况、与其他股东及公司董事、监事、高管的关联关系等）；贵公司法人股东

3、年检的企业法人营业执照及加盖工2商查询章的全套工商登记资料；3贵公司法人股东最近一期审计报告；贵公司法人股东的法人股东（以下简称“间接法人股东”）经4年检的企业法人营业执照及加盖工商查询章的全套工商登记资料；贵公司法人股东的自然人股东（如有）及间接法人股东的自然人股东（一直追溯至间接法人股东的最后一层自然人股东）的身份5证明文件及个人简历（含基本信息、教育情况、自其从业以来的工作经历、对外投资情况、与其他股东及公司董事、监事、高管的关联关系等）；从贵公司设立至今是否曾有工会持股的情形？从贵公司设立至今是否曾有内部职工股情形？请贵公司出具书面说明（包括但

4、不限6于发生时间、持续时间、原因、工会持股的间接股东人数、内部职工股股东人数、现在的情况等，如果现在已不存在此类情况，2请贵公司具体说明解决的方式）；贵公司股东是否存在名义出资人与实际出资人不同的情形？是否7存在委托持股的情形？若有，请提供相关资料；8贵公司股东间是否存在一致行动的情形？若有，请提供相关文件；贵公司各股东所持公司股权是否存在被质押、冻结或者其他权利9行使受限制的情形？若有，请提供相关文件；贵公司股东向公司出资来源的相关凭证：指出资款打入公司账户的出资凭证及该笔出资款的来源凭证（如出资时工资薪金所得的10个人账户凭证、投资所得的财务凭证或

5、向他人借款的书面文件及财务借款凭证等）。备注自然人简历中工作经历部分需要详细描述，起算时间为其开始工作时，需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。四、贵公司的业务序号文件名称有无贵公司所从事业务的书面说明（包括但不限于业务种类、业务范1围、业务流程、经营方式以及贵公司所属行业特点、贵公司行业地位及竞争优势等）；贵公司获得的与贵公司所从事业务相关的经营许可证书、资质证2书、认证证书、批准文件、备案登记文件等；贵公司采购、生产、销售系统具体情况的说明以及上述系统是否3独立于股东及其下属企业的书面说明；贵公司采购、销售、技术人员的个人简

6、历（含基本信息、教育情4况、自其从业以来的工作经历、对外投资情况、与其他股东及公司董事、监事、高管的关联关系等）；5贵公司前十大供应商及前十大客户统计表；贵公司是否存在与其他单位进行业务合作的情形？如有，请公司6书面说明，并提供与合作单位签订的有关协议等文件；贵公司是否存有在大陆以外区域经营的情况；若有，请贵公司出7具书面说明并提供相关资料；贵公司的业务发展目标、发展规划的书面说明以及与之有关的董8事会、股东会会议文件。人员简历中工作经历部分需要详细描述，起算时间为其开始工作备注时，需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。五、贵公

7、司的规范运作（一）贵公司的组织机构及人员序号文件名称有无1贵公司的组织结构图及各职能部门职能的书面说明；2贵公司在岗人员数量（按部门、学历水平、年龄层次分别统计）；贵公司与员工签订劳动合同情形的统计及说明（签订劳动合同的3员工的数量、未签订劳动合同的员工人数及原因等）；贵公司是否存在临时工雇佣情况或劳务派遣用工的情况？如有，4请书面说明，并提供相关文件；5贵公司的社会保险登记书或社会保险手册；6贵公司为员工缴纳的社会保险的种类、参保的人数统计表；7贵公司为员工缴纳住房公积金的人数统计表；贵公司为员工缴纳社会保险及住房公积金所适用的费率以及所依8据的相关

8、规定；贵公司是否存在未为全体员工缴纳社会保险金（含医疗、工伤、9失业、养老、生育）或住房公积金