x证券公司投行业务风险管理案例研究

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1、密级：保密期限：名£永赛硕士学位论文Ｘ证券公司投行业务风险管理案例研究ＣａｓｅＳｔｕｄｙｏｎＲｉｓｋＭａｎａｇｅｍｅｎｔｏｆＩｎｖｅｓｔｍｅｎｔＢａｎｋｉｎＢｕｓｉｎｅｓｓｉｎＸＳｅｃｕｒｉｔｉｅｓＣｏｍａｎｇｐｙ学号Ｍ１５３０１２３４姓名王珏学位类别会计硕士学科专业丄商冏管目性（工程领域）指导教师李晓玲完成时间２０１８年５月答辩委员会主席签名独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文

2、中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得安徽大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料一．与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意．学位论文作者签名：ｉ％签字日期：放年上月从曰学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解安徵大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权安徵大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检、、索，可以采用影印缩印或扫描等复制手

3、段保存汇编学位论文．（保密的学位论文在解密后适用本授权书）学位论文作者签名：至％＇＾签字曰期：年乂月曰签字曰期：年ｒ月夂之曰论文题目：Ｘ证券公司投行业务风险管理案例研宄学位类别：会计硕士学位申请人：王珏指导教师：李晓玲摘要在当前经济全球化环境下，我国政府加大了改革力度，在鼓励证券业发展的同时一加大了对证券市场的监管，进步推动了资本市场的发展。虽然国家加大了对证券市场的监管，但处在蓬勃发展中的证券公司自身的风险管理意识和水平都跟不上发展的需要，华夏证券和南方证券的倒闭让我们看到了轻视风险管理的严重后果。众所周知，

4、投行业务是证券公司的核心业务，，也是高风险业务。因此研宄证券公司投行业务的风险管理问题，对促进我国资本化市场的快速发展有着重要意义。本文选择Ｘ证券公司投行业务为研究对象，运用案例研究法和专家咨询法，对Ｘ证券公司投行业务风险管理问题进行深入的分析和研宄。通过对Ｘ证券公司近两年被证监会立案调查的案件为切入点，分析Ｘ证券公司多次受到惩处的原因，并提出相应一。，的改进措施本文分为六章，第章是绪论介绍本文的研宄背景及研究意义，对国内外相关的文献进行梳理以及对研宄方法和研宄思路进行简要阐述；第二章是相关概念和理论基础，对相关概念、风险管理理

5、论和内部控制理论进行阐述；第三章是Ｘ证券公司投行业务违规案例介绍，对Ｘ证券公司近两年两大违规案件进行回顾和剖析；第四章是Ｘ证券公司投行业务风险管理现状及问题分析；第五章是加强Ｘ证券公司投行业务风险管理的对策和建议，针对存在的问题提出相应的解决方法；第六章为研宄结论和展望。本文通过案例研宄发现，Ｘ证券公司的投行业务存在风险意识薄弱、风险管理保障不足、风险控制部门有效性低、投行业务风险流程管理不足等风险管理问题，针对案例公司投行业务风险管理存在的具体问题，本文提出从外部和内部两个方面完善投，提出完善保荐制度、加强外部监控等措施。内部

6、方面行业务风险管理。外部方面，提出加强风险管理意识，，健全投行业务风险管理制度完善投行业务流程等措施。从而进一证券投行业务的健康发步为其他券商投行业务风险管理提供借鉴作用，有利于展。Ｉ关键词：证券公司；投行业务；风险管理；业务流程论文类型：案例研究ＩＩＴｉｔｌｅｓＣａｓｅＳｔｕｄｏｎＲｉｓｋＭａｎａｇｅｍｅｎｔｏｆＩｎｖｅｓｔｍｅｎｔＢａｎｋｉｎＢｕｓｉｎｅｓｓｉｎＸｙｇＳｅｃｕｒｉｔｉｅｓＣｏｍｐａｎｙＰｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌＦｉｅｌｄｓ：ＭａｓｔｅｒｏｆＰｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌＡｃｃ

7、ｏｕｎｔｉｎｇＡｌｉｃａｎｔ：ＪｕｅＷａｎｐｐｇＳｕｅｒｖｉｓｏｒ：ＸｉａｏｌｉｎＬｉｐｇＡＢＳＴＲＡＣＴＩｎｔｈｅｃｏｎｔｅｘｔｏｆｌｏｂａｌｉｚａｔｉｏｎＣｈｉｎｅｓｅｏｖｅｒｎｍｅｎｔｈａｓｉｎｃｒｅａｓｅｄｔｈｅｉｎｔｅｎｓｉｔｏｆｇ，ｇｙｒｅｆｏｒｍｉｎｇｔｏｅｎｃｏｕｒａｅＳｅｃｕｒｉｔｉｅｓｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓａｎｄｉｎｔｅｎｓｉｆｉｔｓｃｏｒｒｅｓｏｎｄｉｎｓｕｅｒｖｉｓｉｏｎｇｙｐｇｐ，ｆｕｒｔｈｅｒａｃｃｅｌｅｒａｔｉｎｇｔｈｅｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆｃａｐ

8、ｉｔａｌｍａｒｋｅｔ．Ｈｏｗｅｖｅ