证券公司合规管理培训

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1、主要内容合规概述员工行为基本规范业务条线合规指引第一部分合规概述一、合规、合规风险与合规管理的概念合规指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。合规风险指因公司及其工作人员的经营管理或者执业行为违反法律、法规和准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失的风险。一、合规、合规风险与合规管理的概念合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。二、合规的重要性合规是公司持续稳健发展的内在

2、要求合规是构建内控长效机制的必由之路合规是增强公司核心竞争力的重要措施合规是衡量个人职业素质的重要标准公司及其员工经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。三、合规管理目标四、合规管理理念五、合规管理原则（一）独立性原则合规管理总部独立履行合规管理职责，对公司经营管理中的合规风险履行识别、评估、监督和报告义务。（二）全面性原则合规是公司全体员工的共同责任，合规管理应遵循全员参与，全过程监控，全方位管理的原则。五、合规管理原则（三）分工协作原则合规管理总部在公司内部享

3、有独立的地位，合规管理总部与其它风险管理部门以及业务部门之间确立明确的分工、协作关系，界定各自的职责，确保公司合规管理体系的健全、有效。六、合规责任主体和组织体系合规人人有责，每个员工有责任保证在自身经营管理和执业行为的合规性，合规总监和合规管理总部在此过程中起到协助和监督作用。公司合规管理实行董事会领导下的合规总监负责制。建立由公司董事会及董事会合规管理与风险控制委员会、合规总监、合规管理总部、各部门与分支机构合规主管分级管理、各司其职的严密的组织架构，分别履行决策与辅助决策、监督、执行与反馈职能。七、合规管理渊源国际合规管理主要文献1.《合规与银行合规部门

4、》2.《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》3.《合规的作用——白皮书》4.《内部控制——整合框架》5.《企业风险管理——整合框架》七、合规管理渊源国内合规管理主要规范性法律文件1.《中华人民共和国证券法》2.《中华人民共和国公司法》3.《中华人民共和国刑法》4.《中华人民共和国行政许可法》5.《证券公司监督管理条例》6.《证券公司内部控制指引》7.《证券公司治理准则》8.《证券公司合规管理试行规定》9.《证券公司分类监管规定》10.《证券公司风险控制指标管理办法》七、合规管理渊源——国内合规管理主要规范性法律文件11.《证券业从业人员执业行为准则》12.

5、《证券业从业人员资格管理办法》13.《证券公司证券自营业务指引》14.《证券公司客户资产管理业务试行办法》15.《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》16.《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》17.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》18.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》19.《证券经纪人管理暂行规定》20.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》七、合规管理渊源——国内合规管理主要规范性法律文件21.《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》22.《中华人民共和国反洗钱法》23.《金融机构反洗钱规定》24.《金融机构客户身份识别和客

6、户身份资料及交易记录保存管理办法》25.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》26.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》27.《首次公开发行股票并上市管理办法》28.《证券发行上市保荐业务管理办法》29.《证券发行与承销管理办法》七、合规管理渊源——国内合规管理主要规范性法律文件30.《上市公司证券发行管理办法》31.《上市公司重大资产重组管理办法》32.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》33.《上市公司股权分置改革管理办法》34.《上市公司收购管理办法》35.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》七、合规管理渊源公司合规制度体系1

7、.《民生证券有限责任公司合规管理制度》2.《民生证券有限责任公司合规管理实施方案》3.《民生证券有限责任公司信息隔离管理办法》4.《民生证券有限责任公司反洗钱工作管理实施办法》5.《民生证券有限责任公司营业部反洗钱工作操作规程》6.《民生证券有限责任公司大额交易和可疑交易报告实施办法》7.《民生证券有限责任公司客户风险等级划分标准》8.《民生证券有限责任公司客户风险等级划分实施方案》9.《民生证券有限责任公司合规管理问责实施细则》七、合规管理渊源——公司合规制度体系10.《证券有限责任公司合规报告管理实施细则》11.《证券有限责任公司制度合规审核工作实施细则》

8、12.《证券有限责任公司违规举报管理实