证券公司合规经营培训试题

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1、证券公司合规培训试题（2012年度合规培训）部门姓名：分数：一、单选题（每题2分，共14分）。1、证券公司向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（）A投资品种的选择B合法的证券公司C委托买卖方式的选择D全权委托投资2、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或毁损。上述资料的保存期限不少于（）年。A、5B、7C、10D、203、下列哪个表述是错误的（）。A证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。B证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽

2、、客户服务等活动。C证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。D证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。4、证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范（）A公司与客户之间的利益冲突B公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突C客户与客户之间的利益冲突D公司与其他证券公司之间的利益冲突5、证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易，下列说法中，不属于内幕交易行为的是（）Ａ利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券B内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行证券买卖C非内幕人员通过不正当的

3、手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，或建议他人买卖证券D自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票6、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的。（）A6；10%B1；10%C3；5%D1；5%7、客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的交易日内办理完毕，法律法规等另有规定的从其规定。（）A2个B5个C7个D10个二、多选题（每题5分，

4、共50分）1、证券经纪业务中的禁止行为包括（）A不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；C不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失；D不得借职务之便利用或泄漏内幕信息。2、下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有（）A对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B对上市公司而言，上市公司的所有员工或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C无论自己是否内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易Ｄ内幕交

5、易只可能发生在内幕人员身上3、法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，将受到以下处罚（）A责令依法处理非法持有的股票，B没收违法所得，C并处以所买卖股票等值以下的罚款；D属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。4、证券经纪人（）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下罚款，情节严重的，撤销其证券从业资格。A在证券公司授权范围内，代理其进行客户招揽、客户服务等活动B从事业务未向客户出示证券经纪人证书C同时接受多家证券公

6、司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动D接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。5、证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员（）A直接持有、买卖股票B以化名、他人名义持有、买卖股票；C收受他人赠送的股票D买卖基金6、根据刑法修正案（七）的规定，下列符合“老鼠仓”行为特征的是()A证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行的信息尚未公开前，买入该证券情节严重B非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节严重C证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券

7、、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重D证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息情节严重的7、证券公司对客户适当性管理包括：（）A证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与