深圳x证券营业部传统业务转型研究

《深圳x证券营业部传统业务转型研究》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、深圳X证券营业部传统业务转型研究-->第1章绪言1.1研究背景随着我国经济的发展，金融行业的发展日新月异。跟国内居民关系最密切的银行业，网点遍布全国各地。统计数据显示，全国所有证券营业部的经营网点加起来还少于中国农业银行的网点，可见证券网点的数量依然非常少。作为金融行业的另一支柱，证券业的发展虽然也很迅速，但是证券公司的盈利能力依旧带有很强的周期性，国内的证券行业依靠行情吃饭的现状依旧在持续。证券公司在居民眼中就是炒股票的场所，忽视了作为金融企业的其他作用。证券业的发展到目前这个阶段，跟国内的证券发展历史有关系。...............1.2研究意义研究我国证券公司经营的文

2、章有很多，大部分都是从整体的角度进行规划，而对营业部的经营研究却遭到了忽视，因为很多人都认为证券公司总部的策略才是影响证券营业部的主要因素，其实并非如此。证券营业部是证券公司的细胞，是数量最多的分支机构，由于分支机构都分布在全国各地不同的地方，每个地方的环境因素特别是投资者构成的因素，决定了每个证券营业部应该有不同的经营策略以及方针。而传统业务在充分竞争的市场，例如北上广深地区，佣金率特别的低，佣金已经很难覆盖证券营业部的经营成本。在创新精神的推动下，多元化的经营将稳步提高证券营业部的盈利水平，要实现多元化经营，证券营业部就应该对传统业务进行转型，以适应所在地区的环境因素。国信证

3、券深圳泰然九路营业部在证券行业的发展过程中，就曾经对当时的传统业务进行过转型，率先推出银证合作的业务模式，为其后来的市场扩张打下良好基础，已经发展成为小型券商的规模。现在还有很多证券营业部依旧以传统业务为主要经营项目，周期性收入非常明显，营业利润也不稳定。...............第2章文献综述与相关理论2.1国内外文献综述在业务转型与创新这个问题上，赖慧琳（2015）分析证券公司对外的经纪业务和融资融券业务，在讨论现阶段证券公司经营存在的问题的情况下，具体分析了业务转型的办法和具体措施，为证券公司工作人员提供一定的理论工作基础。尤毅东（2016）认为证券行业已经发展数十年了

4、，在前期摸索前进的过程当中，监管制度不断趋于完善，我国的证券市场成熟度大幅度提高，国内外经济环境发生了重大的变化，证券公司的传统业务难以适应目前的环境状况。传统业务转型事在必行，而传统业务转型后会面临新的监管问题，导致了很多证券公司传统业务转型后出现不少行政上及监管上的冲突，他认为在转型过程中需要注意监管带来的风险。刘慧（2016）提出证券公司的业务创新没有被深入的探讨，想要实现真正的业务转型必须从公司战略层面上来实施，才能保证业务转型的顺利进行，并且刘慧提出业务创新在实际运行上需要注意概念流程等问题的解决。李玺琳（2016）则认为证券公司传统业务转型的主要原因是因为传统业务发展

5、速度放缓是导致证券公司盈利下滑的主要原因。而国内对证券公司的期望一直是处于比较高的状态下，证券公司应当提高其自身的服务质量，进一步发挥自身优势，实现业务转型。...............2.2相关理论评述分工理论在经济学发展的初期就由亚当·斯密（1983）在国民财富的性质和原因研究中提出，专业化分工可以提高生产效率、加速国民财富的积累；在此基础上，大卫.李嘉图（2009）提出专业化分工是基于比较优势的原则、理性选择的结果，同时也解释贸易的动机。阿尔弗雷德·马歇尔（1964）在其著作经济学原理中对分工理论进行了再次的发展，他分析了分工和机械改良的关系，导致了生产的专业化和规模经济

6、。...............第3章传统业务及创新业务的比较...............113.1传统业务现状分析...............113.2创新业务分析...............16第4章深圳X证券营业部业务现状分析...............244.1深圳X证券营业部现状...............244.2深圳X证券营业部经营情况................24第5章深圳X证券营业部传统业务转型分析...............305.1深圳X证券营业部波士顿矩阵分析...............305.2深圳X证券营业部业务转型保障措施....

7、...........39第5章深圳X证券营业部传统业务转型分析5.1深圳X证券营业部波士顿矩阵分析深圳地区的证券市场和国内其他地方相比有自己独有的特点。首先，在深圳市中心区域的证券市场是个完全竞争的市场，根据图3-1显示，2014深圳地区证券营业部的平均佣金费率水平是万分之三，并且还在下降的趋势当中。因为全国各大券商均在深圳设立了营业部网点或分公司，营业部网点密度在全国排名第一。其次，该区域拥有深圳证券交易所，居民热衷于投资证券市场，此外还有近6000家私募基金机构，专业投资者