重庆省2016年下半年证券从业资格《证券投资基金》：股票基金考试试题

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1、重庆省2016年下半年证券从业资格《证券投资基金》：股票基金考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。A．全体董事B．全体高级管理人员C．发行人董事长和财务负责人D．发行人董事长和总经理2、关于ETF份额的申购与赎回，下列说法正确的是__。A．申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券

2、公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回B．申购和赎回的时间。基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回C．申购、赎回清单的内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-J日现金差额、基金份额净值及其他相关内容D．申购、赎回申请提交后不得撤销3、发行人应在其股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少（）种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。A．1B．2C．3D．

3、54、以下不属于金融期货合约的基础工具的是__。A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据5、从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要__。A．少B．多C．相等D．无法比较6、下列对社会公益基金认识不正确的是__。A．社会公益基金属于基金性质的机构投资者B．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值D．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金7、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行

4、的股份等，属于股份有限公司资本应遵行__。A．资本确定原则B．资本维持原则C．资本不变原则D．资本固定原则8、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事9、下列属于外国债券的特点的是__。A．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家B．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家C．发行人在一个国家，债券的面

5、值货币和发行市场属另一个国家D．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家10、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。A．S股B．N股C．H股D．红筹股11、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。A．国际债券B．亚洲债券C．金融债券D．欧洲债券12、向四大国有商业银行定向发行的是（）。A．长期建设国债B．特别国债C．记账式国债D．凭证式国债13、__是指主动阻止本公司被收购的最积极的方法。A．管理层防卫策略B．保持公司控制权策略C．白衣

6、骑士策略D．事先预防策略14、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持__原则。A．从严B．公平C．实事求是D．合理15、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院16、发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登（），对发行方案进行详细说明。A．上市公告书B．财务审计报告C．招股说明书D．发行公告17、证券投资人是指通过证券而进行投资的__。A．自然人B．政

7、府机构C．各类机构法人D．各类机构法人和自然人18、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。A．8%B．4%C．6%D．5%19、认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。A．7B．10C．15D．2020、证券经纪业务营销活动的第一个环节是__。A．客户服务B．选择营销渠道C．客户招揽D．客户促成21、按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申

8、请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。A．最近3年实现的年均可分配利润的20%B．最近3年实现的年均可分配利润的30%C．最近5年实现的年均可分配利润的20%D．最近5年实现的年均可分配利润的30%22、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的__。A．20%B．30%C．40%D．50%23、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__A．证券组合的期望收益率B．证券组合的风险C．证券组合的投资目标D．证券组合的