易方达稳健收益债券型证券投资基金.doc

《易方达稳健收益债券型证券投资基金.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、易方达稳健收益债券型证券投资基金托管协议基金管理人：易方达基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司二〇二一年七月目录一、托管协议当事人3二、托管协议的依据、目的、原则和解释3三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查3四、基金财产的保管6五、指令的发送、确认和执行8六、交易安排9七、基金认购、申购、赎回和基金转换的资金清算11八、基金资产的财务处理11九、基金收益分配13十、基金份额持有人名册的保管13十一、信息披露14十二、基金有关文件和档案的保存15十三、基金托管人报告15十四、基金托管人和基金管理人的更换1

2、6十五、基金费用16十六、禁止行为17十七、违约责任和责任划分17十八、适用法律与争议解决19十九、托管协议的效力和文本19二十、托管协议的修改和终止20二十一、其他事项20二十二、托管协议当事人盖章及法定代表人或授权签字人签字、签订地、签订日20易方达稳健收益债券型证券投资基金托管协议鉴于易方达基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律、法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；鉴于中国银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律、法规的规定具备担任基金托管

3、人的资格和能力；鉴于易方达基金管理有限公司担任易方达稳健收益债券型证券投资基金的基金管理人，中国银行股份有限公司担任易方达稳健收益债券型证券投资基金的基金托管人；为明确易方达稳健收益债券型证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。一、托管协议当事人（一）基金管理人（或简称“管理人”）名称：易方达基金管理有限公司注册地址：广东省珠海市情侣南路428号九洲港大厦办公地址：　广州市体育西路189号城建大厦25、27、28楼法定代表人:梁棠注册资本：人民币壹亿贰千万元经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中

4、国证监会批准的其他业务组织形式：有限责任公司营业期限：持续经营（二）基金托管人（或简称“托管人”）名称：中国银行股份有限公司住所：北京市复兴门内大街1号法定代表人:肖钢经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外

5、币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。企业类型：股份有限公司注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元存续期间：持续经营二、托管协议的依据、目的、原则和解释（一）依据本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法

6、》（以下称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下称“《管理办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律、法规与《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》制订（以下称“《基金合同》”）。（二）目的本协议的目的是明确易方达稳健收益债券型证券投资基金基金托管人和易方达稳健收益债券型证券投资基金基金管理人之间在基金份额持有人名册的登记、基金财产的保管、基金资产的管理和运作、基金的申购、赎回及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）原则基金管理人和

7、基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。（四）解释除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查（一）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：（1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的

8、具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督；（2）对基金投融资比例进行监督；（3）对基金投资禁止行为进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单；（