关于内部质保监查监督若干问题的探讨及建议

《关于内部质保监查监督若干问题的探讨及建议》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、关于内部质保监查监督若干问题的探讨及建议【摘要】内部质保监查监督是核电质量管理中常见的验证活动，论文将结合在实际工作中开展监查监督工作的实践经验，分析探讨目前内部监查监督工作存在的挑战及相关建议。中国4/vie　　【Abstract】Theinternalqualityassuranceandauditsupervisionisthemonverificationactivitiesofqualitymanagementinnuclearpoonitoringonitoring；supervise；nuclearpoanagement　　【中图分类号】TL37

2、2+.3【文献标志码】A【】1673-1069（2017）04-0088-02　　1引言　　内部质保监查监督是核电质量管理中常见的验证活动，对于监查，HAF003、HAD003-05以及IAEA的技术文件《监查手册》已有较为详细的要求，而对于监督活动，HAF003及导则中并没有具体描述，但目前的核电行业内普遍在开展质保监督活动，而各单位的质保（QA）监督的做法却不尽相同，有的是一种专项监查；有的是一种对生产制造的监视活动；有的则是一种问题调查，等等，但无论如何，都把这些活动作为对监查/内审及其他质保工作的一种补充。[3，4]　　PE采购板块负责公司多个核电EP

3、C项目的设备及大宗材料采购，为规范600余人的采购团队协同合作，采用了标准化的采购流程，制定了统一的程序对采购工作进行管理，同时，为保证各项目的顺利执行，采购板块的质保部门制定了监查监督计划，组织了系列的监查监督活动。2016年全年各项监查、监督针对采购板块开启问题单（包括CAR、OBN及其他问题单）共64份，通过对问题的分类统计发现，其中未按程序/细则执行、程序/细则执行有缺陷、未按其他文件执行、记录问题等占比达到64%，因此目前的问题主要是对程序的执行不严格，程序执行的符合性不满足要求。[1，2]　　2监查监督工作面临的困难与挑战　　通过与前一年的监督数据

4、的对比发现，尽管检查的频次加大了，开出的问题单数量有所减少，但考虑到2016年的部分问题单中涉及的发现问题数量有所增加，因此实际出现的问题并没有本质减少，仍然是对程序执行的问题占主导；同时，引起问题的主要原因也基本相同。　　2.1内部监查监督工作的独立性　　内部监查监督人员受部门管理者授权、委托，开展监督的工作，监查监督人员代表管理者，根据监查监督程序开展独立的检查，而在实际工作中，开展监查监督工作时，被监查监督方在工作配合、问题整改、其他日常工作响应配合等方面都制约着监督人员，尤其是在监督人员与被监督人员存在工作接口时。总之，内部监查监督工作的独立性实际上面

5、临着极大的挑战，尤其是监查监督的对象是平级其他部门的领导时。　　2.2质保人员的能力　　一般需要长时间的培训、实践才能将一个质量管理人员培养为具有独立工作能力的质保监督监查人员，监查监督人员既需要具备良好的质量管理的专业知识，也需要对被监查监督的对象有较为深入的了解（如具有相关的工作经验），还应具备良好的职业素养，包括客观公正、独立自主、善于沟通、思路开阔、成熟，具有很强的判断和分析能力，能够全面地理解复杂的管理流程及各部门在整个组织中的作用。　　2.3质量信息收集　　质量信息是制定监查监督工作的依据，通常的来源包括：此前监督监查结果及整改情况、经验反馈、日常

6、工作管理（如不符合项管理、程序的审查）、业主及项目部反馈等，但由于缺少先对固定的质量信息收集机制，工作中许多潜在的、已发生的许多问题并没有及时通报给质保部门，甚至有许多质量问题质保部门根本收不到反馈。这使得质保部门无法准确及时地收集相关的质量信息，尤其是已出现的严重质量问题，进而无法制定有针对性的管理措施。　　2.4原因分析�c改进措施　　原因分析应由被检查方来分析，要透过现象找到问题本质，以便能够对症下药，采取有效的改进措施，但是通过对比历年数据及在问题跟踪阶段的管理经验，发现在原因分析和进行改进时存在如下问题，而且这些问题总是反复出现：①原因分析只停留在表

7、面，或者笼统地归结为人因失误；②被检查方在分析原因时倾向于进行孤立的分析，喜欢“就事论事”，而不是举一反三，系统地、全面地分析；③被检查方往往更重视的是如何关闭问题单，而不是如何找到真正的原因，并通过纠正措施改进工作；④进行原因分析、制定改进计划的人员缺乏质量管理知识，例如把原因分析变成解释和澄清；改进计划文不对题等；⑤进行原因分析、制定改进计划的人员缺乏足够的管理授权或权限，无法代表被检查部门开展工作。　　2.5质保监督监查工作的局限性　　质保监查监督都是一种验证活动，其最终目的是验证质量管理体系运行的有效性，但检查监督工作不能代替组织的日常管理、验证工作。

8、就PE采购板块而言，板块共计有600余