高管及股东证券市场禁售期地地总结-toclient

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1、实用标准文案《公司法》第一百四十二条（锁定期一般规定）发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。（改制完成后）公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。（上市后）公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、

2、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。（董事、监事、高管的特殊规定）《证券法》第九十八条（上市公司收购）在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十二个月内不得转让。《上市公司证券发行管理办法》（上市公司定向增发）第三十八条上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：（二）本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让；《上海证券交易所股票上市规则》3.1.7董事、监事、高级管理

3、人员、持有上市公司5%以上股份的股东，将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露相关情况。5.1.4发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。5.1.5发行人向本所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。但转让双方存在

4、控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自发行人股票上市之日起一年后，经控股股东和实际控制人申请并经本所同意，可豁免遵守前款承诺。发行人应当在上市公告书中披露上述承诺。《深圳证券交易所股票上市规则》3.1.9精彩文档实用标准文案上市公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露相关情况。5.1.5发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之

5、日起一年内不得转让。5.1.6发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的，经控股股东或实际控制人申请并经本所同意，可豁免遵守上述承诺：（一）转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制；（二）因上

6、市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺；（与上交所规定不同）（三）本所认定的其他情形。保代培训内容关于股份锁定，发行前一年增资的股份锁三年，发行前一年从应当锁三年的股东处转让而来的股份锁三年；高管的直接、间接持股，均需符合公司法142条的锁定要求。可以理解为：ipo股票上市日前一年以内新增的股份，非实际控制人自新增股份登记日起锁定三年，实际控制人所持股份自股份上市之日起锁定三年；ipo股票上市日前一

7、年内因转让取得的股份，若系从实际控制人处转让取得，则与实际控制人锁定期限一致，即自股份上市之日起锁定三年；若系从非实际控制人处转让取得，则锁定期为自上市之日起一年。Ø创业板锁定期特殊规定：如申报文件前6个月内增资进入的股东，从完成工商变更登记之日起锁3年；如申报文件前6个月内从非控股股东处转入的股东，从上市之日起一年内不得转让，第二年转让比例不超过其持有股份的50%；申请受理前6个月内从控股股东、实际控制人处取得的部分，比照控股股东，自上市之日起锁定3年；没有控股股东实际控制人，股东按持股比例从

8、高到低累计至少到51%的部分，自上市之日锁定3年。(保代培训以申报文件作为6个月时间的计算开始点，但是《深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南》中则是首次公开发行作为计算开始点)深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南精彩文档实用标准文案控股股东和实际控制人承诺书，内容为自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份（原件）；如创业板发行人在股票首次公开发行前六个月内（以中国证监会正式受理日为基准日）进行过增资扩股，应报送新增