国内证券公司风险管理体系优化研究——以g公司为例

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1、西南交通大学硕士学位论文主要工作(贡献)声明本人在学位论文中所做的I主要工作或贡献如下：l、研究了证券公司风险管理的相关理论，包括风险、风险管理、证券公司风险管理理论等方面；、2、对国内证券公司风险管理体系的构建问题进行了详细分析，包括具体的构建流程、风险要素的识别与分析、构建过程中的关键环节分析等方面；3、对G公司的风险管理问题进行了详细分析，包括公司的基本概况、风险管理现状、存在的问题等，并通过典型案例分析与研究探讨G公司风险管理体系中需要完善和优化的地方；4、在理论和案例分析的基础上，结合风险管理相关研究成果，针对G公司风险管理体系中

2、存在的问题，从多个角度提出了完善和优化G公司的COSO全面风险管理体系的解决建议与措旌。本人郑重声明：所呈交

3、的学位论文，是在导师指导I下独立进行研究工作所得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的1、人和集体，均已在文中作了明确说明。本人完全了解违反止述声明所引起的一切法律责任将由本1人承担。学位论文作者签名：多t1；夕1日期：沙膨6‘7万方数据西南交通大学硕士研究生学位论文第1页摘要目前，随着国内证券市场发展环境的变化，证券公司面临的外部风险和内部风险也日益复杂

4、，要确保在证券市场的竞争中立于不败之地，国内各大证券公司都会对风险管理工作给予充分的重视，风险管理工作的质量与效率也成为证券公司业务拓展和市场效益的重要决定因素：G公司是国内证券市场中的一家中大型综合性券商，近年来也面临着比较严峻的风险管理问题。本文对G公司的风险管理体系优化和完善问题进行了研究与分析，并提出了具有针对性的优化措施与建议。在研究工作中本文首先分析和考察了风险、风险管理以及证券公司风险管理的基本理论基础，随后从证券公司行业发展的角度分析了证券公司的风险管理体系构建问题，并通过对G公司的风险管理现状和问题分析，提出本文需要解决的

5、关键问题。同时，本文以8·16乌龙指事件为具体案例，通过对案例事件进行分析与考察，探讨G公司风险管理体系中的不科学和需要完善的地方，并在此基础上结合证券公司风险管理理论体系提出了具有针对性的完善建议与措施，包括了在基于COSO全面风险管理体系构建过程中的体系优化原则、配套文化体系建设、内部管理组织结构优化与职责划分、管理体系的信息化水平提升以及风险管理预警体系构建等方面。通过本文的研究工作，对于提升G公司风险管理体系的运行质量与效率有着积极的促进作用，同时对于国内其他证券公司风险管理体系的完善也有着一定的借鉴和参考价值。关键词：证券公司；风

6、险管理；体系构建；优化与完善万方数据AbstractNowadays，withtherapiddevelopmentofChinasecuritiesmarketenvironment，theexternalrisksandinternalrisksfacedbydomesticsecuritiescompaniesarebecomingmoreandmorecomplex．Toensureaninvinciblepositioninthecompetitioninthesecuritiesmarket，themajordomesticse

7、curitiescompaniesneedtogivefullattentiononmarketriskmanagementwork．Andthemarketriskmanagementworkisalsothekeyfactorforthesecuritiesbusinessdevelopmentandmarketefficiency．TheGcompanyisalargeintegratedsecuritiesbusinessmarketingbusinessinthedomesticsecuritiesmarket，itisfacin

8、garelativelysevereriskmanagementissuesinrecentyears．Inthisthesis，theproblemoftheoptimizationandimprovementtheriskmanagementsysteminGcompanyisresearchedandstudieddeeply，andthetargetedoptimizationmeasuresandrecommendationsisproposedinthemeantime．Inthestudywork，thebasictheory

9、ofthebasisofrisk，riskmanagement，andriskmanagementofsecuritiescompaniesisresearchedandstud