中国石化集团洛阳石油化工总厂qhse管理体系手册

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中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册管理手册更改记录序号更改通知单号更改内容更改人更改日期备注 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册颁布令为进一步提高我厂质量、环境与健康、安全管理水平，树立企业良好形象，提高经济效益，我们依据GB/T19001-2000《质量管理体系标准》、GB/T24001-1996《环境管理体系规范及使用指南》、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》、Q/SHS0001.1-2001《中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系》标准，结合我厂的实际情况，建立了质量、环境、职业健康安全整合型管理体系。经审定，本手册符合国家、行业、地方有关法律、法规，符合上述所依据的4个标准，是我厂内部管理的纲领性、法规性文件，是全体员工管理行为的准则，并作为向顾客提供质量保证、向相关方提供控制环境因素和风险源，向认证机构提供审核的证据。望全体员工认真学习、领会，坚决贯彻执行。本管理手册现正式颁布实施。厂长：年月日 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册任命书为贯彻执行GB/T19001-2000《质量管理体系要求》、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》、GB/T24001-1996《环境管理体系规范及使用指南》、Q/SHS0001.1-2001《中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系》标准，加强对管理体系运行的领导，特任命为总厂管理体系（QHSE）的管理者代表。除在其他方面的职责外，作为管理体系的负责人，有以下的职责和权限：1确保本厂管理体系得到建立、实施和保持；2向最高管理者报告管理体系的业绩和任何改进的需求；3采取有效措施确保在全厂提高满足顾客和其他相关方要求的意识；4负责与管理体系有关事宜的外部联络。厂长：年月日 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册质量方针和质量目标、环境方针和环境目标、职业健康安全方针和职业健康安全目标批准令为加强总厂的质量、环境、职业健康安全管理，确保满足顾客和其他相关方要求、有效控制环境因素和风险源，持续改进管理体系的有效性，经研究确定了我厂的质量方针和质量目标、环境方针和环境目标、职业健康安全方针和职业健康安全目标，望全体员工认真贯彻方针，为实现管理目标而努力。质量方针：贯彻执行法律法规，生产优质化纤产品。永恒追求持续改进，确保满足顾客需求。质量目标：化纤产品优级品率≥60％，一级品率≥95%设备完好率≥98％安全生产重大事故为零顾客满意率≥90％环境方针：执行环境法律法规，保持废物达标排放；全面推行清洁生产，节能降耗减污增效；实施石油绿色开发，生产环境友好产品；提高全员环境意识，持续改善环境行为。环境目标： 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册职业健康安全方针：严格遵守国家、地方现行的相关职业健康安全法律、法规及其他要求；预防为主，不断开展危害识别与风险评价，消除隐患；加强化工化纤技术和设备的改进及安全管理，落实安全生产责任制，深化关键装置、要害部位的安全监控，防止火灾、爆炸、伤亡、环境污染等事故的发生；不断提高全员的健康安全专业素质及意识，加强承包商、供应商的监督管理，杜绝违章作业；推行清洁生产，合理利用资源，实现可持续发展；提供必要的劳动保护设施及用品，改善劳动条件，保护人身健康；定期进行管理体系审核，鼓励员工及相关方人员参与总厂的管理，向社会公开健康安全方面的表现，不断提高管理水平。职业健康安全目标：厂长：年月日 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册0．1目录0．2企业概况0．3管理手册的管理1范围2引用标准3术语和定义4QHSE管理体系4．1总要求4．2文件要求5管理职责5．1管理承诺5．2以顾客和其他相关方为关注焦点5．3管理方针5．4策划5．4．1目标和指标的策划5．4．2管理体系的策划5．4．3环境因素确定、制定的策划（识别与评价）5．4．4危险源辩识、风险评价和风险控制的策划5．4．5法律法规和其他要求的策划5．4．6管理方案的策划5．4．7隐患治理5．5职责权限与沟通5.5.1职责和权限5.5.2管理者代表5.5.3信息交流5．6管理评审5.6.1总则5.6.2评审输入5.6.3评审输出 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册6资源管理6．1资源提供6．2人力资源6.2.1总则6.2.2能力、意识和培训6．3基础设施6．4工作环境6．5财力资源7实施与运行7．1产品实现的策划7．2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关要求的确定7.2.2与产品有关要求的评审7.2.3顾客沟通7．3设计和开发7．4采购7.4.1采购过程7.4.2采购信息7.4.3采购产品的验证7．5生产和服务提供7．6监视和测量装置的控制7.7环境运行控制7.8职业健康安全运行控制7.9应急准备和响应7．10变更管理8测量分析和改进8．1总则8．2监视和测量8．2．1顾客和其它相关方满意 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册8．2．2内部审核8．2．3过程的监视和测量8．2．4产品的监视和测量8．2．5环境的监视和测量8．2．6职业健康安全的监视和测量8．3事故、事件不符合控制8．3．1不合格品控制8．3．2事故、事件、不符合控制8．4数据分析8．5改进8．5．1持续改进8．5．2纠正措施8．5．3预防措施附录1：《管理手册》、程序文件与标准对照表附录2：《程序文件目录》附录3：《重要环境因素清单》附录4：《重大危险源清单》附录5：《管理体系组织结构图》附录6：《管理体系职能分配表》附录7：《生产流程简图》附录8：《厂长、副厂长、各职能处室和各车间的职责和权限》0．2企业概况中国石化集团洛阳石油化工总厂位于九朝古都洛阳市东北约30公里处的黄河北岸 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册，北依巍巍太行，南临滔滔黄河，东连207国道，西接焦枝铁路，是中国石化集团公司直属的国有特大型石油化工企业，集化工、化纤为一体，融生产经营、工程建设、机械制造安装、设备检维修、商贸服务于一身。占地面积200多公顷，资产总值66亿元，现有职工3873人。洛阳石化总厂1978年建厂。之后，边生产边建设，投入产出滚动发展，在依托炼油生产的基础上，相继建成了7万吨/年聚丙烯、8000吨/年双向拉伸薄膜、3000吨/年丙纶强力丝、7500吨/年中空纤维等化工、化纤生产装置及其辅助设施。2000年9月，国家“九五”重点建设项目、总投资64亿元的洛阳化纤工程也全面建成投产，新增26万吨/年芳烃抽提、16万吨/年对二甲苯、22.5万吨/年精对苯二甲酸、20万吨/年聚酯、9万吨/年涤纶直接纺长丝和10万吨/年短纤维6套化工、化纤装置。目前主要产品有：液化气、丙烯、聚丙烯、双向拉伸薄膜、高强丙纶丝、石油苯、甲苯、对二甲苯、溶剂油、精对苯二甲酸、聚酯熔体和切片、涤纶全牵伸丝、涤纶预取向丝、高强高模棉型和毛型纤维、中空纤维等油品、化工、化纤三大类90多个品种。多年来，洛阳石化总厂始终坚持科技兴企的方针，紧紧依靠技术进步，优化工艺流程和生产方案，不仅保持了生产的连续运行，而且取得了较好的经济效益。1999年企业通过国家环保总局华夏环境管理体系审核中心ISO14001环境管理体系认证，并取得UKAS国际证书，被中国石油化工集团公司确定为首批清洁卫生示范企业。洛阳石油化工总厂在改革发展过程中取得了较好的经济效益和社会效益。1988年跻身全国最大经营规模和最佳经济效益百强之列，1995年被誉为石化企业“效益最佳化的一面旗帜”。洛阳石化总厂建厂以来，先后荣获“全国五一劳动奖状”、“全国思想政治工作优秀企业”、“全国先进基层党组织”、“全国模范职工之家”、全国绿化、档案、环保管理先进单位等300多项殊荣。江泽民、朱钅容基等党和国家领导人先后到厂视察，对企业的生产建设、经营管理、改革发展给予了充分肯定和高度评价。过去的24年，洛阳石化总厂创造了辉煌的业绩。展望未来，洛阳石化总厂将依靠雄厚的生产、经营、技术力量和良好的企业形象，依靠“自加压力、自强不息、自我超越”的企业精神，为实现“携手共进，加快发展，奋战五年，实现翻番”的企业第三次大发展宏伟目标而开拓奋进，铸就新的辉煌！0．3管理手册的管理a）经营管理处负责组织手册的编制、发放、更改、回收和销毁、评审和修订。 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册b）管理者代表负责审核手册，经最高管理者批准后颁布实施。c）手册分为电子版和印刷版两种形式，印刷版由经营管理处统一编号和发放。两种版本手册均为有效版本,印刷版本封面右上角需加盖受控章和分发号。d)手册持有者应妥善保管，不得随意涂改和复印。e）当出现生产经营活动、组织机构、产品和服务、法律法规及其他要求等发生变化等时需及时修改。f)任何关于手册的修改，都需要经营管理处提出手册修改书面更改建议，由管理者代表审核，经最高管理者批准后，由经营管理处组织更改。g)手册如有破损或丢失，应及时向经营管理处报告，经同意后予以更换或补发。h)总厂内部使用和提供给认证机构的《管理手册》为受控文件，提供给顾客和用于投标目的《管理手册》为非受控文件。i)手册控制的其它要求执行《文件控制程序》。1范围本手册依据GB/T19001-2000《质量管理体系要求》、GB/T24001–1996《环境管理体系规范及使用指南》、GB/T28001–2001《职业健康安全管理体系规范》、Q/SHS0001.1–2001《中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系》标准，结合我厂实际编制而成，它包括：1．1除GB/T19001-2000《质量管理体系要求》中“7.5.2生产和服务提供过程的确认”、“7.5.4顾客财产”外的以上四个管理标准全部要求。a)本厂对通过装置生产的化工产品进行定时、定点的取样、化验、分析和检验，有完备的检测装置和从事化验和检验的人员，不存在“过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证”的情况，故对“7.5.2生产和服务提供过程的确认”进行了删减。b)石油化工生产中的原料和辅料是自行采购的，生产装置是固定的，生产工艺按有关标准执行，不存在“组织控制下或组织使用的顾客财产”，故对“7.5.4顾客财产”进行了删减。1．2引用了为管理体系编制的形成文件的程序。1．3管理体系过程之间的相互作用的表述。2引用标准GB/T19000–2000idtISO9000：2000《质量管理体系基础和术语》 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册GB/T19001–2000idtISO9001：2000《质量管理体系要求》ISO14050：2000《环境管理术语》GB/T24001–1996idtISO14001：1996《环境管理体系规范及使用指南》GB/T28001–2001《职业健康安全管理体系规范》Q/SHS0001.1–2001《中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系》Q/SHS0001.3–2001《炼油化工企业安全、环境与健康管理规范》1术语和定义3．1本手册采用GB/T19000-2000《质量管理体系基础和术语》、ISO14050：2000《环境管理术语》、Q/SHS0001.3–2001《炼油化工企业安全、环境与健康管理规范》的术语和定义。3．2其它有关术语和定义总厂：中国石化集团洛阳石油化工总厂。集团公司:中国石油化工集团公司。分公司:中国石油化工股份有限公司洛阳分公司。物资供应部:中国石油化工股份有限公司洛阳分公司物资供应部。信息中心:中国石油化工股份有限公司洛阳分公司信息中心。消防支队:中国石油化工股份有限公司洛阳分公司消防支队。各单位:总厂各职能处室、直属车间。DCS：集散控制系统，用于对测量参数集中显示分散控制的一种先进的过程控制设备。ESD：装置装备在某种参数超限和事故状态下的联锁保护系统。QHSE：质量、环境、职业健康安全整合的管理体系的英文缩写。三同时：指《中华人民共和国环境保护法》第六条“一切企业、事业单位的选址、设计、建设、生产必须充分注意防止对环境的污染和破坏，其中防止污染和其它公害的设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产”。4QHSE管理体系4．1总要求4．1．1总厂依据GB/T19001-2000、GB/T28001–2001、GB/T24001–1996、Q/SHS0001.1–2001标准，建立了总厂QHSE管理体系，形成了管理体系文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。4．1．2总厂在建立和实施管理体系中做到了： 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册a)识别管理体系所需的过程及其在总厂的应用（如设计和开发过程、采购过程、生产过程、内部审核过程和改进过程等）；b)识别和评价环境因素，采取必要措施，确保重要环境因素能够得到有效控制；c)识别和控制危险源，消除或降低危险源对员工健康安全产生的影响；d)确定产品实现过程的顺序和相互作用，明确了过程的接口，确保过程的有效运行和控制所需的准则和方法，使用适用的法律、法规、标准、规范、规程和作业指导书；e)确保获得必要的资源和信息，以支持过程的运行和对过程进行监视（如胜任工作的人员，适宜的装置和工作环境，充足的财力，经检定合格的监测装置和畅通的信息交流渠道等）；f)由经培训的合格人员对过程进行监视和测量；g)实施必要的措施，实现策划的结果和持续改进各过程；h)识别和控制外包过程。总厂的外包过程主要有装置的设计和开发、物资供应、施工建设、计量器具的检测等，分别制定了相应的程序文件加以控制。4．2文件要求4．2．1总则4．2．1．1总厂管理体系文件包括：a)管理手册（包括管理方针和管理目标）；b)程序文件：根据总厂的特点，共建立了四十四个程序文件；c)作业文件；d)记录。4．2．1．2总厂管理体系文件编制依据以下原则：a)本厂的规模（员工人数，产量等）和类型（行业性质）；b)过程及其相互作用的复杂程度；c)员工的能力（文化程度，经验和技能情况）。4．2．1．3形成的管理体系文件可采用任何形式或类型的媒体。总厂的管理体系文件主要采取电子版形式。4．2．2管理手册管理手册是全面描述总厂QHSE管理体系的纲领性文件，也是顾客和其他相关方了解总厂管理体系以及审核的依据。 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册a)包括除GB/T19001-2000中“7.5.2”和“7.5.4”外四个标准中的全部要求，其删减的理由见“1范围”中的描述；b)本手册引用了为管理体系编制的形成文件的程序；c)描述了管理体系各过程之间的相互作用，形成了“计划、实施、检查、改进”的PDCA循环。3文件控制总厂对管理体系所要求的文件予以控制，编制了文件化的《文件控制程序》，由厂长办公室归口管理，经营管理处协助管理。做到：a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的。《管理手册》由厂长批准发布,《程序文件》由主管领导审核、管理者代表批准发布，有关的其它作业文件由分管副厂长批准发布；；b)必要时对文件进行评审与更新，并再次批准发布；c)文件的更改应有纪录，并将有关修订的信息及时传递给文件的持有者；d)确保在各使用处获得适用文件的有关版本；e)确保文件清晰，易于识别；f)对外来文件加以识别，包括有关的标准、图纸和上级发来的管理方面的文件，并控制其分发；g)防止作废文件的非预期使用。对作废文件加盖“作废”章，统一回收销毁。作废后需保留的文件，同时加盖“作废”和“保留”章加以标识；h)对特殊类型的文件-记录，按4.2.4条款要求加以控制。4．2．4记录控制总厂建立并保持记录，以提供符合要求和管理体系有效运行的证据。为此，编制了文件化的《记录控制程序》，由经营管理处归口管理，质量技术处协助管理，以控制记录的标识、储存、保护、检索、保存期限和处置。a)记录以其名称和编号加以标识，并标明其页次；b)记录必须按规定要求填写，确保清晰、完整、真实、准确、及时。记录不得更改，由于填写笔误可以划改；c)记录的储存应有适宜的环境，防止丢失或损坏，合理保存，便于检索，使用时应办理借阅手续； 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册a)各单位应建立本单位《记录清单》，经营管理处建立《总厂记录清单》；b)总厂对各类记录的保存期都作了规定；c)对作废的记录，应在销毁前办理审批手续，按规定销毁，并注意防止泄密。5管理职责5.1管理承诺为实现对建立、实施管理体系并持续改进其有效性的承诺，厂长应通过以下活动提供管理承诺的证据：a)向全体员工及时传达满足顾客和其他相关方以及法律法规和其它要求对总厂生存发展和对社会贡献的重要性，使全体员工以顾客和其他相关方为关注焦点，遵守法律法规和其它要求；b)制订总厂管理方针，并根据内外环境的变化，及时审核和修订管理方针，并组织宣贯和落实；保证QHSE管理程序行之有效；c)建立和实施总厂管理目标，确保管理目标分解落实到各单位，并严格考核目标完成情况，实施奖惩制度；d)每年至少进行一次管理评审，对管理方针和管理目标、管理体系的持续适宜性、充分性、有效性进行评审，以确定改进方向和改进措施；e)确保提供足够的资源，为管理体系的运行、管理方针和管理目标的实现提供物质基础。包括生产、管理、验证人员的调配和培训，职能部门职责和权限的设定，检测装置和环境保护设施的维护和更新，生产过程所需场所、设备和其它物资的供应、新技术的引进，并保证全过程所需的资金等。f)各级管理者应及时收集全体员工、承包商、供应商和其他有关人员的信息反馈，使其积极参与到QHSE不断改进的过程中。5.2以顾客和其他相关方为关注焦点厂长和其领导层应以顾客、其他相关方为关注焦点，遵守质量、环境、职业健康安全方面的法律法规和其他要求，通过QHSE管理体系的有效运行不断提高企业的凝聚力和社会形象，达到顾客和相关方满意的目标，为此应做到：a)明确顾客和其他相关方的范围；b)通过市场调研、预测或与顾客和其他相关方沟通，明确顾客和其他相关方的需求和期望； 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册a)将顾客的需求和期望转化为对产品的要求、过程的要求和管理体系的要求，进行管理和控制，确保顾客的要求得到满足；b)转化的要求必须满足法律、法规及国家和行业标准等的规定；c)对顾客满意进行监测,通过持续改进,提高顾客满意程度；d)关注供方和服务委托方的环境行为，共同保护环境；e)对产品、过程、服务中的重大风险进行有效控制，搞好职业安全健康管理工作。5.3管理方针由厂长批准并发布实施的管理方针是：a)与总厂的总宗旨相适应，它是总厂总体方针的重要组成部分；b)对满足要求和持续改进管理体系的有效性做出承诺；c)提供制定和评审管理目标的框架；d)将方针传达到各单位各级人员，使全体员工正确理解并执行；e)不断对管理方针进行适宜性评审，必要时对其进行修改，以适应组织内、外部环境的变化。f)总厂制定了质量方针、环境方针和职业健康安全方针，加以贯彻实施。通过多种方式和途径向顾客和相关方宣传、展示公司的管理方针。5.4策划5．4．1目标和指标的策划厂长确保在总厂的相关职能和层次上建立管理目标和指标，管理目标包括满足质量、环境、职业健康安全要求所需的内容。目标和指标应是可测量的，并与管理方针保持一致。在制定总厂QHSE目标和指标时，充分考虑以下原则：a)符合国家有关法律法规和其他要求以及集团公司管理目标；b)适合总厂生产、经营、服务、产品有关的危害及环境影响的性质、规模，体现预防为主、持续改进的理念；c)提供建立和评审QHSE目标和指标的框架；d)应考虑到顾客和相关方的期望和要求。5．4．2管理体系的策划a)厂长对管理体系进行总体策划，根据标准要求建立管理体系，形成文件。在对管理体系进行策划时，应满足管理目标和管理体系总要求； 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册b)当总厂组织机构、资源配置、市场及顾客要求、环境健康安全因素、适用的法律法规和其他要求、工艺技术、产品结构、生产规模等发生重大变化时，应及时对管理体系进行评审，在管理体系的变更进行策划和实施时保持管理体系的完整性。5．4．3环境因素确定、制定的策划（识别与评价）总厂建立了《环境因素识别与评价程序》，予以控制环境因素造成的影响，由安全处归口管理，环境因素识别与评价应做到：a)环境因素的识别范围应覆盖总厂生产、活动、经营、产品或服务中能够控制和可望对其施加影响的各个方面；b)识别环境因素需要的数据，必须真实可靠；c)对环境因素的确定，必须结合总厂的实际情况，覆盖过去、现在和将来；正常、异常和紧急状态；资源、能源使用及相关方环境要求；d)重要环境因素的确定必须考虑：环境影响的规模和范围，环境影响的程度大小，环境影响的持续时间等，并形成《重要环境因素清单》；e)评价出的重要环境因素通过目标、指标、管理方案、运行控制、监测测量等手段加以管理；f)安全处组织有关人员确定环境因素评价依据，并对收集到的环境因素按程序规定实施评价；g)每年评价一次环境因素。发生特殊情况如重大环境事故、新改扩建项目、法律法规调整等时随时识别、评价。5．4．4危险源辩识、风险评价和风险控制的策划总厂建立了《危险源辨识、风险评价控制程序》，识别和确定与总厂生产经营活动、产品运输及售后服务有关的、可控制的或可望施加影响的危害、影响和隐患，并对它们进行评价分析，制定年度风险评价报告，为建立QHSE目标、指标，实施运行控制和改善QHSE业绩提供依据。a)明确评价范围和对象，组织评价小组首先识别出经营活动、产品或服务范围，包括生产活动、产品、储运、装置、设备、设施、服务、检维修、消防、气防、合约商的服务和设备、行政和后勤等活动的全过程。生产范围包括从规划、设计、建设、投产到产品销售的全过程。在确定评价范围后，确定评价对象， 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册组织识别小组，识别小组成员经过专门培训并有能力、资格开展职业安全健康的危害识别和风险评价。b)选择合适的风险评价方法根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度，选择一种或结合多种评估方法，首先制定安全检查表（SCL）对作业环境、设备设施进行危害识别，对日常工作活动、工艺操作等采用工作危害性分析（JHA），在此基础上，对于关键装置、要害部位，特别是以前经常发生事故的或其他类似装置、部位发生过如火灾、爆炸、人身伤亡等重大事故的，采用危险与可操作性研究（HAZOP）、失效模式与影响分析（FMEA）结合进行危害分析。c)确定风险评价所依据的法律及判别准则d)评价风险和影响:决定所识别的危害及影响发生后果的严重性(S)，评价发生危害事故事件的可能性(L)，结合所辨别的危害事件发生的可能性及后果的严重性，评价风险的大小，风险=可能性(L)×严重性(S)。f)编制重大危险源清单根据风险评价结果，对所识别的不可容忍的风险及重大风险进行汇总，形成《重大危险源清单》。针对生产经营活动、产品运输、及售后服务条件的变化，及时更新《重大危险源清单》。g)风险控制实施根据风险评价结果，编写风险评价报告，并采取针对性的风险控制措施，消除、减少、控制危害，包括工程控制（基本建设、技术改造等隐患治理项目）、行政控制（制定完善管理程序和操作规程）及人员控制（员工培训及个人防护等），防止潜在事故的发生。5．4．5法律法规和其他要求的策划总厂建立了《法律法规和其它要求控制程序》,以控制生产经营、产品运输及售后服务等活动满足相关的法律法规、标准和其它要求，由经营管理处归口管理。a)经营管理处组织建立《法律法规信息管理》，并在总厂局域网站上发布；a)职能部门收集、更新、获取本部门有关的法律法规、标准和其它要求，识别适用条款，及时登录总厂局域网站，发布信息；b)经营管理处形成总厂适用的《法律法规和其它要求清单》，各单位形成本单位适用的《法律法规和其它要求清单》；c)各单位登录总厂局域网站，查询相关法律法规和其它要求信息； 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册e)经营管理处组织职能部门每年进行一次符合性评审，评审中发现的不符合，执行《改进控制程序》。5．4．6管理方案的策划a)总厂根据各级部门通过环境因素识别与评价及危险源识别与风险评价，得出的存在重要环境因素和重大风险的结果以及国家、地方政府和集团公司提出的新要求，在满足法律法规和总厂技术、财务、经营和运行要求的前提下，在征求相关方意见的基础上，制定总厂环境、职业健康安全管理目标，并将其在相关职能和层次上分解为指标；b)为实现目标、指标，相关单位建立与其对应的一个或多个旨在实现环境、职业健康安全管理目标和管理方案。管理方案应明确实现目标的职责、资源需要、方法和工作进度等；c)定期对管理方案的实施情况进行监测，验证方案的实施效果；d)针对总厂设计和开发、生产经营活动、产品运输及售后服务条件的变化，及时对管理方案进行评审和修订。5．4．7隐患治理总厂建立了《隐患治理控制程序》，由安全处归口管理，以加强事故隐患治理工作的管理，提高职业健康安全管理水平，增强抵御重大恶性事故和自然灾害的能力。总厂根据风险评价结果、QHSE检查和正常运行管理中暴露出来的隐患和问题，确定隐患治理项目，建立隐患治理项目的申报、评估、审批，落实整改资金，实施隐患整改、建立严格的验收、考核等管理制度。5.5职责、权限与沟通5.5.1职责和权限为保证总厂管理体系的有效运行，厂长确立了管理体系组织结构，实行领导层、管理层、执行层三级管理；通过制定了《厂长、副厂长、各职能处室和各车间的职责和权限》明确了总厂与QHSE管理直接相关的各单位的职责、权限和相互关系，并以文件等方式予以传达，进行沟通。a)管理体系组织结构图见附录；b)管理体系职责分配表见附录；c)领导层(厂长、副厂长)、职能处室（ 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册个处室）、车间（生产车间、化验车间）的职责和权限见附录。5.5.2管理者代表厂长任命了管理者代表，管理者代表除担负其他工作外，具有以下方面的职责和权限：a)建立和实施管理体系所需的过程，保持其得到有效运行；b)向厂长报告管理体系的业绩和任何改进的需求；c)确保在总厂内提高满足顾客和其他相关方的要求、遵守法律法规、保护环境、有效控制安全风险的意识；d)负责与管理体系有关事宜的外部联络。5.5.3信息交流为确保QHSE管理体系相关信息及时、准确传递，增进员工和其他相关方之间的理解、信任，总厂建立了《信息交流控制程序》，由厂长办公室归口管理。信息交流形式包括：a）三级信息交流和沟通体系：厂级（调度会、经营例会、厂长办公会、职工代表大会），处室车间级（处室、车间例会、职工大会），班组级（交接班会、质量安全活动等）；b）报告：生产月(季、年)报、销售月（季、年）报、质量月（季、年）报等；c）其它：内部局域网络、文件、培训、宣传媒体（《洛石化报》、宣传册子、广播电视等）；d)与相关方的文件传递，如应急方案和管理绩效等，对相关方反馈信息的处理；e)通过技术交流、专业会议、参观学习等与外界的交流。5.6管理评审5.6.1总则5．6．1．1总厂建立了《管理评审程序》，由经营管理处归口管理并加以实施和保持。5．6．1．2每年至少进行一次管理评审，两次之间的时间间隔不大于12个月。如果遇到可能影响管理体系的各种变化，包括组织机构、资源配置、市场及顾客和其他相关方的要求、环境健康安全因素、适用的法律法规和其他要求、工艺技术、产品结构、生产规模等发生重大变化时，由厂长决定增加评审频次。5．6．1．3管理评审由经营管理处组织，厂长主持。评审的目的在于确保质量管理体系的适宜性、充分性和有效性，评审应包括管理方针、管理目标、管理体系的改进机会和变更需要，并保存管理评审记录。 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册5.6.2评审输入各职能部门和各有关单位准备与管理评审有关的输入资料，输入包括：a）审核结果，包括第一方、第二方、第三方管理体系审核的结果；b)顾客和其他相关方的反馈，包括满意程度的测量结果及与相关方沟通的结果等；c)过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品测量和监控的结果以及环境、健康安全监测结果；d)改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；e)以往管理评审跟踪措施的实施及其有效性；f)可能影响管理体系的各种变化，包括内外环境的变化，如法律法规的变化，新技术、新工艺、新设备的开发等；g)有关改进的建议。5.6.3评审输出管理评审的输出包括：a)管理体系及其过程的改进，包括对管理方针、目标、指标、组织结构、过程控制、环境、职业健康安全等方面的评价；a)与顾客要求有关的产品的改进，对现有产品符合要求的评价，包括是否需要进行产品、过程审核等与评审内容相关的要求；b)资源需求等。经营管理处根据厂长的评审结论及管理评审情况编制《管理评审报告》，《管理评审报告》经管理者代表审核，厂长批准后下发各单位。经营管理处对改进、纠正和预防措施的实施进行跟踪验证。5资源管理6.1资源提供资源是总厂建立管理体系，实现管理方针和管理目标的必要条件。根据原料加工能力和生产自动化程度，化纤生产具有的密闭、连续性、高温、高压、易燃、易爆、有毒、有害、易腐蚀等特点，以及顾客和其他相关方的需求，总厂及时确定、提供包括人员、信息、基础设施、工作环境、财务资源等，以满足下述需要：a)实施保持管理体系并持续改进其有效性； 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册a)通过满足顾客和相关方要求，增加顾客和相关方的满意。6.2人力资源6.2.1总则总厂建立了《人力资源控制程序》，由人事处归口管理，教育培训中心协助管理，加以实施和保持。基于适当的教育、培训、技能和经验，使从事与质量、环境、职业健康安全工作的有关人员能够胜任其工作。6.2.2能力、意识和培训a)确定从事质量、环境、职业健康安全工作人员所必要的能力，制定《岗位工作人员任职要求》，以此作为招聘、选用人员的依据；b)对从事质量、环境、职业健康安全工作的管理人员、验证人员、操作人员规定相应岗位的岗位职责、权限、工作内容与要求；对于仪表量具检验人员、计量员、内审员、安全员等持有相应的培训合格证书；c)根据人员能力需求的状况和各自岗位职责的要求，制订总厂年度培训计划。对各级、各类人员采取分层、分专业的教育、培训，或采取其它措施，如技术大比武、岗位练兵、知识竞赛等，不断满足规定的岗位能力要求；d)通过理论考试、技能鉴定、业绩评定等方法，及时评价所提供培训等措施的有效性；e)通过适当的教育和有关活动，确保员工认识到所从事活动对总厂生存和发展及社会的贡献的相关性、重要性，使全体员工自觉为实现管理目标而努力工作；f)保持教育、培训、技能和经验的适当记录。6.3基础设施6．3．1总厂建立了《基础设施控制程序》，由设备处归口管理，以确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施。6．3．2基础设施包括：a)建筑物、工作场所：办公楼，操作控制室、厂房和库房等；b)过程设备（生产装置和环保设备等）；c)支持性服务（如运输和通讯）。6．3．3对基础设施的控制包括：a)确定所需的基础设施，按计划购置、设计、安装；b)对基础设施购置或安装后进行验收； 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册c)使用中严格执行操作规程并进行维护保养，确保完好；d)基础设施的修理实行计划管理；e)控制修理厂（点），对修理后的设施进行验证；f)控制维修中所使用的配件的采购。6.4工作环境6．4．1总厂提供并管理为达到产品符合要求和相关方满意所需的工作环境，由安全处归口管理。6．4．2识别并管理工作环境中的人和物的因素，创造良好的工作环境：a)对办公楼、厂房、库房进行维护，防止暴晒、风雨侵蚀和潮湿；b)配置必要的通风、消防器材，保持适宜的温度、湿度和职业卫生、安全用品；c)考虑人体工效学的要求，提高工作效率；d)确保员工生产符合劳动法规的要求。6．5财力资源厂长提供实施和保证总厂QHSE管理体系有效运行所必需的财务资源。主要包括：a)提高QHSE管理体系的有效性和效率；b)降低不合格品、减少不符合项发生频次、避免事故和事件的发生，提高材料、设备和时间的利用率，有效控制重要环境因素，消除或降低危险源对员工健康安全产生的影响；c)减少产品故障对顾客及其他相关方的损害；d)控制并避免因决策失误或工作失职而导致的损失，如合同违约赔偿、侵权赔偿以及财务方面的其他损失；e)减少因失去市场和顾客所付出的代价；f)开发创新适用的财务方法，用以支持和鼓励业绩改进；g)运用适宜的方式，让全体员工了解和自觉关心财务资源的有效利用，在各自本职岗位节省资源；h)在管理评审中提出与管理体系业绩和有效性相关的财务报告，并提出持续改进的建议。5实施与运行7.1产品实现的策划总厂策划和开发产品实现所需的过程，产品实现的策划应与管理体系其它过程的要求 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册相一致。7．1．1对常规产品（不改变现有工艺，检验条件等的产品），按现有的工艺技术规程和本厂的内控指标执行，确保产品质量。7．1.2对特定的产品、项目和合同，应进行产品实现过程的策划，并形成适于本厂运作的输出文件，如《质量计划》。7．1.3对特定的产品、项目、合同进行过程的策划，应确定以下方面的内容。a)产品的质量目标和要求；b)过程、文件和资源的需求；c)产品的接收准则；d)产品所要求的验证、确认、监测活动；e)各阶段人员的职责、权限和相互关系；f)为提供有关证据所需的记录。7．1.4总厂建立了《产品实现过程策划程序》，由质量技术处归口管理，加以实施和保持。7.2与顾客有关的过程为确保顾客满意，总厂建立了《与顾客有关的过程控制程序》，由化纤供销公司归口管理，加以实施和保持。7.2.1与产品有关的要求的评审7．2．1．1为确保顾客的要求和期望得到理解和实现，总厂对与产品有关的要求进行确定：a)顾客明示的产品要求，包括对产品、交付及交付后的要求等；b)顾客没有明示，但规定和已知的预期用途所必需的要求，这是习惯上隐含的要求；c)与产品有关的法律、法规的要求等；d)总厂确定的任何附加要求。7．2．1．2识别顾客要求可通过：a）市场调研；b）收集了解有关法律、法规；c）投标、合同洽谈；d）同行业对比、分析。7.2.2与产品有关的要求的评审 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册在向顾客做出提供产品的承诺之前（如提交标书之前，接受合同或定单之前，接受合同或定单的更改之前），应评审与产品有关的要求。a)评审应确保：产品要求得到规定，与以前表述不一致的要求应予以解决，总厂有能力满足规定的要求；b)对有现货的常规合同、口头订单、电话订单和传真订单，以签字确认的方式进行，对无现货的常规合同和特殊合同，由化纤供销公司组织相关部门进行会签评审，填写《产品要求评审表》；c)化纤供销公司负责保存评审结果及评审所引起的措施的记录；d)若产品要求变更时，化纤供销公司负责做好与顾客的联系工作，变更前进行评审，并确保相关文件得到修改，及时通知相关人员；e)对未形成文件的顾客要求要确认。7.2.3顾客沟通7．2．3．1为充分准确地了解顾客对本厂产品和服务的满意程度，并以此作为持续改进的输入信息，本厂确保在产品提供之前、提供之中和提供后与顾客进行沟通。7．2．3．2与顾客的沟通包括：a)通过市场调查了解顾客和其它相关方对产品实现过程和产品的评价和期望；b)顾客关于产品要求的信息（包括招标信息、合同修订信息、生产过程信息、成品信息等）；c)处理或修订意向书、合同，回答顾客问询；d)顾客反馈，包括顾客抱怨和投诉等。7.3设计和开发根据总厂实际情况，设计开发是指生产装置，建立了《设计和开发控制程序》，由质量技术处归口管理，并加以实施和保持。7．3．1设计和开发策划7．3．1．1根据设计和开发项目来源，进行策划和确定：a)设计和开发阶段；b)评审、验证、确认活动；c)职责和权限；d)参与设计和开发不同小组之间的接口；e)设计中有关环境、健康安全的要求，坚持“三同时”的原则。 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册7．3．1．2策划后形成《设计开发任务书》或《设计开发计划》，作为设计和开发的输入。7．3．1．3必要时，策划的输出应予以更新。7．3．2设计和开发输入7．3．2．1设计和开发的输入应包括：a)产品主要功能、性能要求；b)适用的法律、法规要求，国家强制性标准要求；c)以前类似设计提供的信息；d)环境保护、健康安全有关的要求；e)与安全性和适用性有关的要求等。7．3．2．2设计和开发的输入应形成输入文件清单。7．3．3设计和开发输出7．3．3．1设计和开发的输出应：a)满足设计和开发输入要求；b)给出采购清单，为生产和服务提供必要信息；c)产品接收准则；d)产品安全和正常使用所需的产品特性；e)环境保护的方案和设施；f)职业健康安全方案。7．3．3．2设计和开发的输出应形成输出文件清单。7．3．4设计和开发评审在适宜阶段，归口管理部门组织有关人员进行评审，应：a)评审设计和开发结果满足要求的能力；b)找出问题，采取措施，完善设计；c)记录评审结果和采取的措施。7．3．5设计和开发验证为确保设计和开发输出满足输入的要求，依据策划的安排进行验证。a)可采用与已证实的类似设计进行比较、计算验证、模拟试验等；b)可行时，制作样机，对其部分设计或功能、性能进行考查；c)保存验证的记录。 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册7．3．6设计和开发确认确认的目的是证明产品能够满足预期的使用要求和在生产中环境因素的控制及对健康安全分风险的控制有效。根据情况，选用以下方式：a)召开鉴定会，邀请专家、顾客参加；b)试产；c)由国家授权的试验室进行试验，出具合格报告。7．3．7设计和开发更改的控制a)识别更改的需求，并保持记录；b)更改前应组织进行有关更改的评审，并在实施前得到批准；c)将更改后的信息传递到有关部门。7.4采购为控制采购，确保采购的产品符合规定的要求，总厂建立了《物资采购控制程序》，由计划处归口管理，并加以实施和保持。有关的检修和其他服务的外包，也依照本程序的有关条款和《承包商控制程序》执行，对外包进行控制。7.4.1采购过程7．4．1．1对供方及采购产品的控制类型和程度，取决于其对产品实现和最终产品的影响程度。7．4．1．2对供方的控制做到：a)根据要求对供方进行评价；b)经评价合格后，列入《合格供方名录》中；c)采购时从合格名录中选择供方。7．4．1．3对供方的评价主要包括：a)供方的资质；b)供方的人员、设备状况、技术水平、生产能力；c)履约能力，售后服务情况；d)产品质量以及所提供的产品和服务对环境保护和职业健康安全的影响；e)管理体系情况。7．4．1．4对合格供方的供货情况进行动态监控，定期评价，决定取舍。7.4.2采购信息 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册7．4．2．1采购文件（如采购计划、采购合同、采购订单等）应包括表述拟采购产品的必要信息，包括：a)产品要求（质量、规格型号、等级、数量、合格证、检验指标等）；b)人员资格要求（供方人员技术能力等）；c)供方管理体系要求。7．4．2．2采购合同的签订应由相应责任人员审批。7.4.3采购产品的验证7．4．3．1化工原、辅材料的验证执行《物资到货验收入库制度》、《石油化工产品质量管理标准》、《化工原材料验收管理标准》的有关规定。7．4．3．2维修用的材料、备品备件、包装材料、项目建设所需物资的验收执行《分公司物资供应部采购管理制度》。7．4．3．3总厂提出在供方货源处验证时，应在合同中注明验证安排及产品放行方式；7．4．3．4当顾客提出到供方处验证时，应把该要求写入合同，应作出安排并确定产品放行的方式。7.5生产和服务提供为有效控制生产和服务，总厂建立了《生产和服务提供程序》，由生产处归口管理，并加以实施和保持。7.5.1生产和服务提供的控制7．5．1．1获得规定产品特性的信息和文件，包括：a)产品实现过程策划的输出，设计和开发的输出文件，合同评审的结果；b)工艺技术操作规程；c)作业指导书；d)生产计划。7．5．1．2使用适宜的设备：a)总厂采用国内外先进的设备，要求设备符合工艺要求；b)对设备的采购、验收、使用、维护、大修、报废实施控制，确保所用设备的适宜性。7．5．1．3获得和使用监视和测量装置：a)总厂生产装置配有先进的在线监视和测量仪表、DCS（计算机集散控制）系统EDS（联锁保护）系统、计量设备和在线质量分析仪表，并配有较先进的质量分析仪器。 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册a)正确使用监视和测量装置，以监测产品及过程特性的变化，并采取措施将这些特性控制在规定的范围内。7．5．1．4实施监视和测量：a)化验车间配有完备的化验分析设备，由化验车间按有关规定及时对生产过程中原料、半成品、成品进行跟踪检验，及时记录检验和试验结果，并反馈到生产单位和生产处；b)有关部门和生产单位负责在线监视和测量，对生产进行适时监控。7．5．1．5放行、交付及交付后的活动：总厂确定放行的准则，交付的内容和交付后对顾客的一系列的服务。7．5．1．6关键过程：根据生产过程对产品质量影响程度及过程本身的控制难度，根据各车间的特点，确定了各车间生产的关键过程。对关键过程控制做到：a)对关键过程确定关键设备和关键控制参数，由主管生产副厂长批准后，由相关单位实施；b)纳入总厂级控制的关键控制参数，由各生产单位值班领导每天抽查一次，生产处值班调度每星期抽查一次，做好相应记录，并予以考核；c)关键过程的主要控制人员必须重点培训，经考核合格后持证上岗；d)关键过程设备始终处于完好状态，保证正常生产。生产过程中关键设备的维护和检修按《关键设备特级监护管理》执行；e)关键过程的记录分为运行记录和维护记录，岗位操作人员按规定要求填写。7.5.2生产和服务提供过程的确认总厂对此条款进行了删减。7.5.3标识和可追溯性7．5．3．1产品标识和可追溯性为防止不同种类产品的混用，以及在必要时实现可追溯性，使用适宜的方法标识产品。a)产品标识方法：液体产品采用台帐记录、挂牌、标签、检验报告单等形式。固体产品采用包装物、区域存放、标签、标示牌等形式。b)保护产品的标识，防止损坏或丢失。c)在有可追溯性要求时，控制并记录产品的唯一性标识。 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册7．5．3．2产品状态标识为防止误用不合格品，应清楚地区分产品状态。a)产品状态分为合格、不合格、待检以及质量等级；b)以标签、分区存放、标牌和记录的方式加以标识；c)保护产品状态标识，防止损坏或丢失。7.5.4顾客财产总厂对这一条款进行了删减。7.5.5产品防护7．5．5．1产品防护包括对产品的标识、搬运、包装、储存和保护的控制。本厂确保产品及其组成部分在本厂内部处理期间和成品由顾客接受前，对产品的符合性提供必要和有效的防护，确保其质量特性不丧失、破坏或降低。7．5．5．2对产品的防护包括对采购产品、中间产品和成品的防护，做到：a)建立并保持防护标识；b)提供适当的搬运设备或工具，防止搬运损坏；c)对入库物资做到“帐、卡、物相符”，“先进先出”；d)储存在干燥、通风的场所，并防雨、防火、防暴晒，防止丢失或损坏；e)对中间产品采取措施，防止下道工序对上道工序的污染和破坏；f)交付给顾客的资料应完整、清晰。7.6监视和测量装置的控制7．6．1为证实产品符合规定的要求提供证据，以及确保环境检测的准确可靠，总厂确定了需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置，建立了《监视和测量装置控制程序》，由生产处归口管理，加以实施和保持。7．6．2对监视和测量装置的控制做到：a)对能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定周期或在使用前，对监测设备进行校准、检定。国家没有检定标准的，应比照有关规定，依照自订的标准进行自校，自校的规程、标准应形成文件；b)使用前对监测设备进行调整，必要时再调整；c)校准或检定结果，应标识于测量设备上或表明其校准状态的卡片、记录上，使其得到识别； 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册a)对在使用时不允许调整的零件或部位进行封印，防止发生可能使测量设备失效的调整；b)测量设备的使用、搬运、维护和储存应遵循设备使用说明书和有关操作规程。当环境条件与测量设备本身要求的使用条件不相符时，由相应单位组织对其测量结果进行修正；c)当发现测量设备偏离校准状态时，应停止测量工作，并对已往的测量结果进行追溯和评价，加以记录。同时，与负责该测量设备校准的单位进行联系，对设备故障进行分析、维修并重新校准；d)从事测量设备校准、检定和调整的人员须经考试考核合格，取得政府计量行政主管部门或总公司颁发的检定员证，方可上岗。e)当计算机软件用于监测时，应在初次使用前确认其能力，必要时再确认；f)保存监测装置的有关检定等的记录。g)对监视和监测装置的检定、校准和维护的外包过程进行识别和控制。7．7环境运行控制a)总厂建立了12个程序文件，由安全处归口管理，加以实施和保持，以消耗或减少生产、活动、经营和产品及服务过程中对环境的影响；b)程序文件规定了对污水排放、烟气排放、噪声异常排放、固体废气物、能源消耗等控制；c)针对环境运行控制所建立的12个程序文件为：《相关方的环境控制程序》、《含油污水排放控制程序》、《高浓度有机污水排放控制程序》、《化纤生产生活污水排放控制程序》、《烟气排放控制程序》、《热媒泄漏控制程序》、《芳烃泄漏控制程序》、《固体废弃物控制程序》、《噪声异常排放控制程序》、《原辅材料消耗控制程序》、《醋酸、碱控制程序》、《能源消耗控制程序》。7.8职业安全健康运行控制7．8．1为了预防、控制和消除职业危害，防治职业病，保护职工身体健康，总厂建立了《职业健康安全运行控制程序》，由安全处归口管理，并加以控制，做到：a)识别和确定职业危害因素；b)危害因素的防护、控制措施；c)职业危害的个体防护措施及防护用品配置；d)现场急救； 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册a)职业卫生管理。7．8．2总厂工会确定了员工代表，员工代表分布在总厂与健康安全有关重要关系的岗位。员工代表负责监督厂领导有关健康安全的承诺，代表员工提出的有关意见和建议。7.9应急准备和响应总厂建立了《应急准备和响应控制程序》和《消防管理控制程序》，由安全处归口管理。依据风险评价及环境影响评价、检查结果以及法律法规的要求，识别可能发生的突发事件和紧急情况，建立应急预案，并组织演练，在险情发生时作出响应，以便预防和减少可能引发的人员伤害、财产损失和环境破坏。a)应急管理组织:应急管理实行分级管理，各级组织建立相应的应急指挥系统；b)应急预案的审批和评审:应急预案制定后，由相应主管部门审核批准后，报各级应急指挥中心备案。应急管理部门对应急预案进行定期的评审，尤其在事件或紧急情况发生后；c)应急物资、资料准备及检查:根据应急预案要求，准备需要的应急物资、资料，包括通信设施器材、安全检测仪器、消防设施、抢险救灾物资、现场示意图、生产操作人员和检维修人员名单、抢险救灾人员地址及联系方法、消防医疗服务机构地址及联络方法。应急管理部门及基层单位应定期对应急物资和资料进行检查，确保通信指挥系统正常、救援物资齐全充足、救援设施完好、资料完成并及时更新；d)应急预案的演练、修订:应急管理部门定期组织应急预案的演练，找出存在的不足并进行修改。修改后的应急预案应及时通知相关部门和有关人员。7．9．1环境潜在事故或紧急情况7．9．2职业健康安全潜在事故或紧急情况7．10变更管理总厂建立了《变更管理控制程序》，由质量技术处归口管理。对工艺、技术、机械、设备、设施、人员及管理等所做的永久性或暂时性的变化有计划的控制，确保管理体系的有效运行。a)变更申请和审批：变更申请按统一的要求填写《变更申请表》，进行风险评价，由专人进行管理，逐级上报主管部门审批；b) 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册变更实施和验收：变更申请批准后，根据变更类型，由变更项目主管部门负责组织实施。变更实施结束后，由变更主管部门对变更的实施情况进行验收并作出评估，验收的内容包括项目的完整性、适用性、有效性、安全可靠性及对环境的影响，及时将变更结果通知相关部门和有关人员。8测量、分析和改进8.1总则8．1．1本厂策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进活动：a)证实产品的符合性；b)确保管理体系的符合性；c)持续改进管理体系的有效性。8．1．2确定包括统计技术在内的适用方法及应用。8．2监视和测量8.2.1顾客及其他相关方满意8．2．1．1追求顾客和其他相关方满意是我厂的永恒目标。为此，总厂建立了《顾客满意监测程序》，由化纤供销公司归口管理，加以实施和保持。8．2．1．2收集顾客满意的信息包括：a)接受顾客的投诉和意见（包括顾客抱怨）；b)走访顾客，通过电话、信函、问卷调查，收集顾客意见；c)通过市场调研和收集行业组织的报告，获取有关信息。8．2．1．3对收集的信息加以分析，应用适当的统计技术，确定趋势，作为改进质量管理体系的依据。8．2．1．4建立顾客档案，分析顾客需求，做好新的服务准备。8．2．2内部审核8．2．2．1总厂建立了《内部审核程序》，由经营管理处归口管理，定期进行内部审核，以确定质量管理体系是否：a)符合策划的安排、标准的要求和本厂所确定的质量管理体系的要求；b)得到有效的实施和保持。8．2．2．2管理者代表领导内部审核，控制内容为：a)编制年度审核计划，内审每年不少于一次；b)编制当次的内审实施计划，确定审核组长及审核员； 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册c)审核准备（审核员收集资料，编制检查表并通知受审部门）；d)审核员不能审核自己的工作；e)实施审核（召开会议、现场审核、记录审核结果、开不合格报告、做审核评价结论）；f)编制内部审核报告；g)对审核中发现的不合格项采取纠正措施；h)对纠正措施的实施进行跟踪验证。8．2．2．3当管理体系发生重大改变或出现重大不合格时，可增加内部审核的频次。8．2．2．4有关内部审核的记录由归口管理部门整理、保存。8.2.3过程的监视和测量总厂建立了《检查与监测控制程序》程序，由质量技术处归口管理，加以实施和保持。对QHSE管理体系产品实现过程、环境和职业健康安全管理过程，采取适宜的方法进行监视和测量，及时发现并解决问题，使其达到并保持策划时预期结果的能力。8．2．3．1对管理过程的监视和测量：a)利用定期检查的方法对管理活动进行监督；将管理目标层层分解、层层落实、层层考核，并保持记录；b)开展内部审核和管理评审，对管理体系过程进行评审，并保持记录。8．2．3．2对资源提供过程的监视和测量：a)对员工建立个人档案，实施培训计划并跟踪考核，实现人力资源的控制；b)对于基础设施、工作环境、财力等资源，结合每年岗位责任制大检查对其进行监视和测量，使其能够满足过程能力的要求。8．2．3．3采购过程的监视和测量：a)监测对合格供方的评价和选择；b)监测采购信息的完整性和采购产品验证的实施情况；8．2．3．4对产品实现过程的监视和测量：a)对于产品实现过程，总厂抓住产品主线，通过对产品（包括原材料和中间产品）的检测，分析趋势，当发现过程能力降低时，采取相应的纠正或预防措施；b)应用控制图等统计技术对过程进行监视和测量，不定期进行工艺标定，以确定过程能力满足规定要求。 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册8．2．3．5对产品销售及售后服务过程的监视和测量：a)总厂对销售合同进行评审，并进行检查。对合同的执行情况进行监督。b)检查和考核售后服务的实施和对顾客满意信息的收集、沟通与处理。8.2.4产品的监视和测量8．2．4．1为了对产品的特性进行有效的监测，验证产品要求已得到满足，确保向顾客交付满意的产品，总厂建立了《产品监测控制程序》，由质量技术处归口管理，加以实施和保持。8．2．4．2监测对象包括：a)进厂的化工原辅材料及三剂（进货检验）；b)半成品（过程检验）；a)成品（最终检验）。8．2．4．3产品的放行和交付应在完成了规定的各阶段的监视和测量，且结果符合规定要求后进行。产品的放行应有授权放行的责任人员的批准。8．2．4．4检验和试验应依据检验标准和规程进行。8．2．4．5当出现让步放行时，应由主管领导批准，并取得顾客的同意。8．2．5环境的监视和测量对可能具有重要环境影响的活动其关键特性参数进行监测和测量，并对有关法律法规的符合性程度及目标指标的实现程度进行评价。控制内容包括：a)从监测与监控两个方面进行。对特性参数定量监测，对有关管理方法、环境表现、目标指标遵守情况以及运行控制实行监督、检查；b)定期评价,出现的不符合按纠正与预防措施程序处理；c)督促监测仪器定期校准，以保证公正性、准确性；b)重要环境因素的监控和测量结果超过预定参数要求时，及时分析并采取措施；c)安全处每年至少一次对总厂的生产、活动和经营的法律法规及其它要求的符合性进行监督和评价；d)环境的监视和测量在《检查与监测控制程序》中做出了规定。8．2．6职业健康安全的监视和测量a)总厂参照检查与监测依据，确定检查范围、内容、检查类别和频次，按要求进行职业健康安全管理绩效检查、安全检查、环保监测、职业卫生监测及消防检查，进一步规范检查监测记录和报告以及对检查与监测结果分析与处理； 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册b)所有职业健康安全监测及测量仪器设备应形成清单，按法规要求进行定期维护、校验，并记录，监测与测量设备的完好；c)职业健康安全的监视和测量在《检查与监测控制程序》中做做出了规定。8.3事故、事件不符合控制8．3．1不合格品控制8．3．1为了确保防止不合格品的非预期使用和交付，对不合格品进行控制，总厂建立了《不合格品控制程序》，由质量技术处归口管理，并加以实施和保持。8．3．2不合格品识别、评审和处置：a)通过对产品的监测，发现不合格，加以标识和记录；b)按规定的职责权限对不合格品进行评审；c)不合格品的处置一般为拒收、返工、降级等；d)采取措施（标识、记录或说明）防止其非预期使用和交付；e)不合格品得到纠正后进行再验证；f)让步放行的产品应经质量技术处同意，必要时报生产副厂长批准，并应取得顾客的同意；a)已交付或开始使用后发现的不合格品，应与顾客妥善协商，提出满足顾客正当要求的解决方案，经质量技术处同意，报主管副厂长批准后实施。8．3．2事故、事件不符合控制总厂建立了《事故控制程序》，确保能及时调查、确认事故、事故原因，由安全处归口管理。8.3.2.1事故分类、事故等级和损失计算，事故报告、调查、责任划分、处理等程序按国家和集团公司有关规定执行；8.3.2.2事故发生后，按事故等级和分类逐级上报，环境污染事故按国家有关规定上报。发生人员伤亡或中毒、火灾、爆炸、地震等事故，应启动适用的应急预案；8.3.2.3事故调查主管部门组织具有资质的事故调查组按照事故处理“四不放过”原则，对事故原因进行调查和分析，形成事故报告,并采取措施预防类似事故再次发生；8.3.2.4按事故等级，将事故材料向主管部门汇报，保存有关记录；8.3.2.5对环境、职业健康安全产生的不符合，按《环境健康安全不符合、纠正与预防措施控制程序》对不符合原因进行调查，制定纠正与预防措施，实施跟踪检查验证。 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册8.4数据分析8．4．1为证实QHSE管理体系的适宜性、有效性和充分性，并评价在何处可以持续改进管理体系的有效性，确定、收集和分析适当的数据，总厂建立了《数据分析控制程序》，由经营管理处归口管理，加以实施和保持。8．4．2数据分析提供以下信息：a)顾客满意度；b)产品和服务与顾客要求的符合性；a)过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会；b)相关方的有关信息；c)环境、职业健康安全有关信息。8．4．3对数据进行分析，不仅有归口管理部门的分析，各相关部门也应开展分析。8．4．4经营管理处负责对统计技术的应用情况进行监督检查。统计技术应用包括：a)顾客满意程度、质量审核、管理评审等结果采用调查表；b)过程的测量和监控采用因果图、排列图、控制图、对策表等；c)产品、环境、职业健康安全的测量和监控可采用抽样法、图表法、控制图、方差分析、正交试验等。8．4．5利用数据分析结果对管理体系进行评价，可作为下次管理评审的输入，并为改进寻找机会。8.5改进8.5.1持续改进8．5．1．1总厂建立了《改进控制程序》，由经营管理处归口管理，加以实施和保持，以确保利用管理方针、管理目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，持续改进管理体系的有效性。8．5．1．2为实现持续改进、应做到：a)注重人才，注重科学管理，营造激励改进的环境；b)确立管理方针和管理目标，明确改进的方向；c)通过数据分析、内部审核，寻求改进机会；d)实施纠正和预防措施，实现改进；e)在管理评审中评价改进效果，确定新的改进目标和改进措施。 中国石化集团洛阳石油化工总厂QHSE管理体系手册8.5.2纠正措施总厂针对已出现的不合格，进行分析，采取适当和有效的措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。纠正措施的控制方法：a)识别和评审不合格，区分是管理体系运作方面、产品质量方面、环境方面、职业健康安全方面、生产过程中，还是售后服务中出现的不合格项；b)通过调查分析找出不合格的原因；c)研究为防止不合格项再发生所采取的纠正措施；d)确定并实施这些措施；e)跟踪并记录纠正措施的实施结果；f)评价纠正措施的有效性；g)对于富有成效的改进作出永久更改，对于效果不明显的采取进一步分析与改进；h)纠正措施应与所遇到的不合格项的影响程度相适应，确定纠正措施时应权衡风险、利益和成本。8.5.3预防措施收集产品、过程、体系运行中产生的各种信息、记录、报告等进行分析，识别并消除潜在的不合格的原因，防止不合格项的发生。预防措施的控制方法：a)识别并确定潜在不合格并分析其原因；b)评价采取措施的必要性和可行性；c)研究确定需采取的措施，并落实实施；d)跟踪并记录预防措施的结果；e)评价预防措施的有效性，并作出永久更改或进一步采取措施的决定；f)预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。确定预防措施时，应权衡风险，利益和成本。