证券经纪营销总部客户经理手册

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1、客户经理手册＃＃证券经纪营销总部33目录一、A股业务介绍及常见客户问题解答二、B股业务及常见客户问题解答三、债券业务及常见客户问题解答四、银证通开户及常见问题解答附件：深圳、上海证券交易所交易规定33第一部分A股业务1．1如何开立股东账户卡？答：投资人到营业部办理申请开立证券账户手续,填写《证券账户注册申请表》，出示有关证件、文件，个人投资者须提供本人身份证及其复印件；由他人代办的，还须提供代办人有效身份证及其复印件、授权委托书（或公证书）；取得证券账户卡。深圳帐户卡当日有效，上海帐户卡T+1日有效。1．2

2、如何开立证券资金账户（银证通）？答：投资者持有效身份证件和深、沪证券帐户卡，在选定的银行网点签定《证券买卖代理协议》，银行为投资者设立对应的存折炒股资金帐户。1．3开立上海及深圳股东账户如何收费？答：上海A股：个人40元；深圳A股：个人50元1．4指定交易的申请与撤消的程序如何？（上海A股使用）答：（1）客户须提供本人身份证、上海股东代码卡原件，代理人还须出具代理人身份证和授权代理卡或授权委托书，填写《指定交易申请表》或《指定交易撤销申请登记表》。（2）日有沪市买卖委托的证券帐户不得撤销指定交易。（3）沪市

3、股票要在指定交易后T+1到帐。（4）办理指定交易当天即可进行股票买卖交易。1．5投资者指定交易为何指定不了？答：1）开户代理点从登记公司领到帐号，当天即发给投资者，这些帐号当天指定不了（上海帐户卡T+1日有效）；2）该帐户被别家券商误指定了，查询电话（021）68800030。1．6指定交易在什么情况下不能撤消？答：1）当天有成交；2）当天有委托未成交；3）登记公司认为不能撤消的情况；4）新股认购期内。1．7什么是集合竞价？答：对在规定时间内的全部有效委托由撮合系统进行一次性集中撮合处理的过程。1．8什么是

4、连续竞价？答：在集合竞价之后，对投资者申报的委托进行逐笔连续撮合处理的过程。1．9集合竞价规则是什么，如何确定开盘价？答：第一步：确定有效委托1、有涨跌幅限制的根据某证券上一交易日收盘价以及确定的涨跌幅度来计算当日的最高限价、最低限价。限价超出范围的委托为无效委托，系统做自动撤单处理。2、无涨跌幅限制的（新股或复牌股）33在前一交易日收盘价为基础，上下N个档位的价格范围，称为有效价格范围。限价在此范围内的合法委托即为有效委托。目前深市新股在上市当日集合竞价有15000档的限制。沪市新股上市首日集合竞价无15

5、000档限制。第二步：选取成交价位在有效价格范围内选取使所有委托产生最大成交量的价位。如有两个以上这样的价位，则依以下规则选取成交价位：1、高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交。2、与选取价格相同的委托的一方必须全部成交。如能满足以上条件的价位仍有多个，则选取离昨收市价最近的价位。若该只证券无涨跌幅限制且所有价位上都不能产生成交，则判断以下两种情况：有效委托中，若最高叫买价高于昨收盘价，则以最高叫买价为基础调整有效价格范围；若最低叫卖价低于昨日收盘价则以最低叫卖价为基础

6、调整有效价格范围。第三步：集中撮合处理所有的买委托按照委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入系统的时间先后排列；所有卖委托按委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者按照进入系统的时间先后排列。依序逐笔将排在前面的买委托与卖委托配对成交，即按照“价格优先，同等价格下时间优先”的成交顺序依次成交，直至成交条件下满足为止，即不存在限价高于或等于成交价的叫买委托、或不存在限价低于或等于成交价的叫卖委托。所有成交都以同一成交价格成交。第四步：行情揭示1、如该只证券的成交量为零，则将成交价位揭示为开盘价、最近成交

7、价、最高价、最低价、揭示出成交量、成交金额。2、剩余有效委托中，实际的最高叫买揭示为叫买揭示价，若最高叫买价不存在，则叫买揭示价为空；实际的最低叫卖价揭示为叫卖揭示价，若最低叫卖价不存在，则叫卖揭示价揭示为空。1．10连续竞价规则是什么？答：集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价。当新进入一笔委托时，若能成交，即根据规则进行竞价撮合；若不能成交，则进入撮合子系统以“价格优先，时间优先”的顺序排队等待。对于已进入撮合系统的有效委托，根据规则逐笔撮合，直到系统内已有的所有买卖委托不能产生成交，即已有买卖盘达

8、到平衡状态为止。然后，再逐笔处理新进入系统的委托。这样循环往复，直至收市。1、确定有效委托，在涨跌幅限制内的为有效委托。2、竞价，选取成交价位，若参与该次竞价的买委托限价大于或等于卖委托限价，则竞出一个新的最近成交价，产生一笔成交。①对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。②对新进入的一个卖出有效委托，若能成交，其成交价格为买方叫价。3、撮合参与该次竞价的能够成交的买卖双方以选取的成交价成交。