2008内控流程修订对照表--6-1资本支出业务流程修订对照表

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1、“6.1资本支出业务流程”修订对照表原流程现修订为备注三、业务流程步骤与控制点1.2.2发展计划部、物资装备部、事业部、国际事业公司按管理职责及分工，在可研报告阶段分别负责对外询价，项目技术选择和重大设备分交工作。1.2.3国内外合资合作项目：可行性研究报告经批准前后，由发展计划部组织相关事业部、分（子）公司、财务部、法律事务部就技术、商务、融资、法律等条款与对方谈判。合资合同（合营协议）和合资公司章程等法律文件须由法律事务部审核并出具法律意见书后，由董事会或经其授权的机构、人员批准，并由股份公司董事长或由其授权的授权委托代理人签署。1.2.4对于收购、兼并资本运作项目,由企业改革部组

2、织相关事业部、分（子）公司、财务部、法律事务部就技术、商务、融资、法律等条款与对方谈判。合资合同（合营协议）和合资公司章程等法律文件须由法律事务部审核并出具法律意见书，由董事会或经其授权的机构、人员批准，并由股份公司董事长或经其授权的委托代理人签署。1.3总体（基础）设计的审查和批复投资项目可研报告经批复以后，1.2.2发展计划部组织物资装备部(国际事业公司)、事业部按管理职责及分工，分别负责项目技术选择、重大设备询价和分交工作。1.2.3国内外合资合作项目：可行性研究报告经批准前后，由发展计划部组织相关事业部、分（子）公司、财务部、法律事务部就技术、商务、融资、法律等条款与对方谈判。

3、合资合同（合营协议）和合资公司章程等法律文件经法律事务部审核，由董事会或经其授权的机构、人员批准，并由股份公司董事长或由其授权的授权委托代理人签署。1.2.4对于收购、兼并资本运作项目（合资合作项目除外）,由企业改革部组织相关事业部、分（子）公司、财务部、法律事务部就技术、商务、融资、法律等条款与对方谈判。合资合同（合营协议）和合资公司章程等法律文件由法律事务部审核并出具法律意见书，董事会或经其授权的机构、人员批准，并由股份公司董事长或经其授权的委托代理人签署。1.3总体（基础）设计的审查和批复投资项目可研报告经批复以后，修订修订修订修订项目责任单位要通过委托或招投标选定有资质单位编制

4、总体（基础）设计。含有3套及以上工艺装置的投资项目，必须编制总体设计。发展计划部、事业部及分（子）公司按可研批复的要求分别负责各自授权范围项目的基础设计审查和批复，批复后有关部门或项目责任单位方可组织设备订货，并办理相关分交手续。1.4.2事业部和分（子）公司要按规范的资本支出口径，对其控股子公司、融资租赁、用于资本性支出的安保基金、科研信息、股权投资等项目投资纳入年度投资建议计划。发展计划部综合平衡事业部、分（子）公司投资计划建议，按照财务部编制的资金预算可用资金情况和股份公司控制资产负债率的要求，提出股份公司年度投资建议计划，逐级上报总裁班子、董事会审核后，报股东大会审批。发展计划

5、部组织有关部门落实项目法人责任书，对股份公司确定的重点项目，发展计划部起草项目法人责任书,由总裁办公会成员与项目法人（或委托法人）签订法人项目责任书。分（子）公司确定的重点项目由公司经理与项目组负责人签订项目法人责任书。纳入年度投资计划的工程建设项目，必须取得开工报告。纳入投资计划的控股项目和参股项目参见《7.3长期股权投资管理业务流程》进行股权管理。1.4.3由发展计划部分批编制年度计划，报总裁签发。分（子）公司必须严格执行股份公司下达的投资计划并组织实施。项目责任单位要招标选定或在报经工程部审批后委托具有相应资质的单位编制总体（基础）设计。含有3套及以上工艺装置的投资项目，必须编制

6、总体设计。发展计划部、事业部及分（子）公司按可研批复的要求分别负责各自授权范围项目的基础设计审查和批复，批复后有关部门或项目责任单位方可组织设备订货，并办理相关分交手续。1.4.2事业部和分（子）公司按规范的资本支出口径，对其控股子公司、融资租赁、用于资本性支出的安保基金、科研信息、股权投资等项目投资，全口径纳入年度投资建议计划。发展计划部综合平衡事业部、分（子）公司的投资建议计划，按照财务部编制的资金预算可用资金情况和股份公司控制资产负债率的要求，提出股份公司年度投资建议计划，逐级上报总裁办公会、董事会审核后，报股东大会审批。纳入投资计划的控股项目和参股项目参见《7.3长期股权投资管

7、理业务流程》进行股权管理。1.4.3由发展计划部编制分批投资计划，报总裁签发。分（子）公司必须严格执行股份公司下达的投资计划并组织实施。修订合并修订已下达的投资计划项目，如需调整，仍按项目审批程序执行。1.4.3【ERP】由发展计划部分批编制年度计划，报总裁签发。各分（子）公司必须严格执行股份公司下达的投资计划并组织实施。已下达的投资计划项目，如需调整，仍按项目审批程序执行。分（子）公司计划部门根据经批准的计划在ERP系统分批次维护项目或投资订