2013年证券从业资格考试《投资基金》冲刺考试试题库

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1、1、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具冇（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A.1B.2C.3D.52、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A.3B.5C.7D.103、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）oA.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、市计委员会的，委员会负责人由独立董事担任0.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级

2、管理人员4、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。A.公司债券的期限为1年以上B.公司屮请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D.公司净资产不少于人民币3000万元5、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A.月B.年C.季D.周6、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A.1000万B.3000万C.5000万D.1亿7、下列选项屮，说法正确的是（）。A.

3、当股价下跌吋，股份有限公司可以回购木公司股票，以维持市价稳定B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C.有限责任公司可以不设置监事会D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立8、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）oA.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.假借客户的名义买卖证券A.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损B.挪用客户所委托买卖的证券9、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A.10%B.20%C.25%D.30%10、证券公同假借他人名义或者以个人名

4、义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上30万元以FD.10力元以上60万元以下11、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A.刀B.年C.季D.周12、证券公司超出业务许可范用经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。A.处以违法所得10倍的罚款B.情节严重的，责令关闭C.没有违法所得的，处以3万元的罚款D.对直接负责的主悸人员处以1万

5、元的罚款13、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东町以口决议作JIIZH起（）日内，请求人民法院撤销。A.15B.30C.60D.9014、冃前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点I作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。A.AB.BC.DD.C15、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。A.责令停止发行B.退还所募资金并加算银行同期存款利息C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.处以非

6、法所募资金金额1%以上5%以下的罚款16、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C.公司发行的股票，可以为记名股票，也nJ以为无记名股票D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名17、证券公司超岀业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）oA.处以违法所得10倍的罚款B.情节严重的，责令关闭C.没有违法所得的，处以3万元的罚款D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款18、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责

7、令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。A.公司注册资本10%以上15%以下B.公司注册资本5%以上15%以下C・1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下19、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。A.公司注册资本10%以上15%以下B.公司注册资本5%以上15%以下C・1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下20、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A.月B.年C.季

8、D.周21、用于存放证券公司拟向客户融岀的资金及客户归还的资金的账户是（）0A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户22、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按刀编制