2016年下半年北京基金从业资格：基金监管考试题

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1、2016年下半年北京基金从业资格：基金监管考试题lATr木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是A.股票周转率B.标准差C・贝塔D.协方差2、基金投资面临的外部风险包括A.市场风险B.政策风险C・彳百用风险D.合规风险3、开放式基金应当至少_公告一次基金

2、的资产净值和份额净值。A.每月B.每周C・每三个交易日D.每个交易日4、基金管理公司的主要业务包括_。A.基金募集与销售B.投资管理与投资咨询服务C.基金运营D.受托资产管理5、场外申购赎回ETF采用—的方式。A：金额中购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎冋D：金额申购、金额赎回6、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起—日内编制并披露临时报告书。A.2B・3C・5D・77、对基金经理的分析和评价主要是对其—进行考察和评估。A.投资管理能力B.从业经历C.基金业绩D.操作风格8、

3、基金定期定额投资计划的优点有A.免去投资者多次申购的烦琐手续B.风险控制效应C.成本效应D.复利效应9、财务公司己发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的A.10%B・30%C・50%D.100%10、股票的清算价值是公司清算吋每一股份所代表的A.资产价值B.账面价值C・清算资金D.实际价值11、在银行间债券市场屮，用于回购的债券包括A.国债B.企业短期票据C・中央银行票据D.政策性金融证券12、基金管理公司的股东都应具备的条件有_。A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资

4、产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录13、我国证券投资基金托管费以—为基础计提。A：基金资产总值B：基金资产净值C：基金发行规模D：固定金额14、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为_。A.债券利息固定B.债券有固定的本金偿还期C・债券价格波动小D.债券品种多15、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有_。A.揭示基金某

5、一阶段的风险收益特征B.展现基金业绩取得的原因C.通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D.为投资者的投资做决策16、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于亿元人民币。A：1B：2C：3D：517、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有A.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所B.证券交易所本身不买卖证券C.证券交易所可以决定证券价格D.证券交易所是以盈利为目的的法人18、基金公司的风险控制能力包括对—的控制。A.投资风险B.市场风险C・系统性风险

6、D.经营决策风险19、—为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，述需到转入机构办理转入手续。A.—步转托管B.两步转托管C・多步转托管D.直接转托管20、基金会计核算的内容主要包括A.证券和衍生工具交易及其清算的核算B.持有证券的上市公司行为的核算C・基金会计核算的复核D.本期利润及利润分配的核算21、政府发行证券的品种仅限于A：股票B：基金份额C：债券D：银行票据22、关于股东表决权，下列表述不正确的是_。A.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B.股东每持有一份股份，就有一票表决权C.普通

7、股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权A.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定23、整个证券市场的核心是A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院24、关于债券的基木性质，下列描述错误的是A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C・债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权25、以下属于基金监管部口常持续监管内容的有A

8、.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B.对基金销售机构日常经营活动的监管C・对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售机构基金销售各环节的监管26、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。A.取得基金从业资格B.具有国家承认的硕士研究生以上学历C.具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D.通过屮国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试27、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有A.地理因