2014年证券从业资格考试选择题及答案理论考试试题及答案

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1、1、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的冇（）。A.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和白身风险承受能力确定业务规模B.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行巾报，由交易系统予以确认C.小国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务D.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报2、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A.工作状况B.账户状态C.信誉状况D

2、.关联关系3、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务4、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）oA.发行股票发行数额在500万元以上的B.伪造、变造国家公文、冇效证明文件或相关凭证、单据的C.利用募集的资金进行正常经营活动的D.转移或者隐瞒所募集资金的5、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列

3、（）行为。A.以欺诈手段或者其他不正当方式谋导、诱导客户B.挪用客户资产C.将口营业务抢先于资产管理业务进行交易D.操纵市场6、非公开发行股票及具股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。A.网络B.公开劝诱C.说明会D.公告7、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A.董事B.高级管理人员C.控股股东D.基层员工8、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证

4、券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证帖编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。A.电话查询B.网上査询C・书面査询D.在营业场所公示9、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）oA.代理投资人从事证券、期货买卖B.向投资人承诺证券、期货投资收益C.利用咨询服务为他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失10、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需捉供的材料有（）。A.继承公证书B.证明被继承人死亡的

5、冇效法律文件及复印件C.继承人身份证原件及复卬件D.证券账户卡原件及复印件11、按照《屮华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。A.订立章程B.发起人认购股份C.募股程序D.召开创立大会12、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并冇效执行信息查询制度B.证券公司、资产托管机构、证券背记结算机构违反规定动用客户

6、担保账户内的资金、证券C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的中谙、指令予以同意、执行D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告13、客户在证券公司开妥信用证券和信川资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）0A.现金B.上市证券C.央行票据D.企业债券14、募集设立乂被称为（）0A.同吋设立B.单纯设立C.渐次设立D.复杂设立15、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信

7、息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A.准确B.客观C.完整D.公平16、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）oA.接受他人委托从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C.向委托人承诺证券投资收益D.屮国证监会、屮国证券业协会禁止的其他行为17、期货监督管理的基本内容包括（）0A.简政放权，取消部分审批B.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间C.适应多元化需要，调整业务规则D.强化期货公司的信

8、息披露义务18、证券公司同时冇（）情形的，国务院证券监督竹理机构可以直接撤销该证券公司。A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B.不能清偿到期债务，并R资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力C.需要动用证券投资者保护基金D.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务19、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格何重人影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（