保荐工作规程和保荐业务协调

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1、第三节保荐工作规程和保荐业务协调掌握保荐工作需要建立的相关制度体系以及开展保荐工作涉及的关联保荐、保荐机构更换、保荐代表人推荐要求及更换，对与保荐义务有关的文件的签字要求及保密义务等。掌握保荐机构及保荐代表人承担保荐责任时的权利、保荐业务协调工作的具体要求等。掌握保荐机构和保荐代表人进行注册登记、年度备案、重大事项报告和发行上市推荐时相关报表的填报要求。一、保荐工作规程（掌握）（一）保荐工作需要建立健全的相关制度体系序号工作制度要求1内部控制体系切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办

2、人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。2尽职调查制度3辅导制度4对发行上市屮请文件的内部核查制度5对发行人证券上市后的持续督导制度6对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度7工作底稿制度为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。（二）关联保荐保荐机构及其控股股东、实际控制人、重

3、要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。（三）联合保荐同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当制同一保荐机构承担证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。即联合保荐就是2家（A+B）o证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以rh其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。即发行保荐的保荐机构必须为主承销商，可以单

4、独担任，也可以与其他保荐机构联合主承销。（四）保荐机构更换序号出现的相关情况要求1刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因2刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外（再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的）3发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构（1）应当终止保荐协议，保荐机构和发行人应当白终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。（2

5、）另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。（3）另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止。4保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的（1）应当终止保荐协议，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。（2）发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构。（3）另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督

6、导工作。（4）另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。（5）另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换序号出现的相关情况要求而免除或者终止。（五）保荐代表人推荐要求及更换1、保荐代表人的推荐要求保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字（不是保荐业务负责人也不是保荐业务部门负责人）的

7、专项授权书，

8、并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人（

9、可以不指定吗？可以指定2名吗？）o2、保荐代表人的更换证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人。（即不能主动更换）保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向屮国证监会、证券交易所报告，说明原因。原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。（六）与保荐义务有关的文件的签字要求序号文件签字要求1证券发行募集文件（招股说明书、配股说明书等）保荐机构法定代表人、保荐代表人2发行保荐书保荐机构法定代表人、

10、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人3保荐代表人专项授权委托书保荐机构法定代表人4发行保荐工作报告保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人和项目协办人（比发行保荐书多了保荐业务部门负责人）5保荐总结报告书保荐机构法定代表人和保荐代表人持续督导工作结束后，保荐机构应当