美尔雅期货反洗钱内控制度

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1、美尔雅期货反洗钱内控制度　　第一章总则　　第一条为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，根据《中华人民共和国反洗钱法》、〈金融机构反洗钱规定〉等反洗钱相关法律法规以及《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，制定本制度。　　第二条本制度中反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照反洗钱法规定采取相关措施的行为。　　第三条期货经纪公司应当依法采取预防、监控措施，建立健全反洗钱组织机构、客户身份识别制度、客户身份资

2、料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、反洗钱工作检查制度，履行反洗钱义务。　　第四条公司各部门、各营业部及全体员工应严格遵照本制度，认真履行反洗钱工作责任及义务。　　第二章反洗钱组织管理体制和岗位职责制度　　第一条为了加强反洗钱工作，预防和打击经济犯罪，防范金融风险，从而进一步建立健全明晰的期货经营机构反洗钱工作内部管理机制，明确反洗钱工作岗位职责，规范反洗钱工作程序，保障反洗钱工作有序开展，根据反洗钱的有关法律、规定及相关反洗钱工作要求，结合我公司的实际情况，特制定我公司反洗钱组织管理体制和岗位职责制度.　　第二条一、公司成立反洗钱工作领导小组　　反洗钱工作领导

3、小组组长由公司总经理担任、副组长由营运管理中心总监担任，成员分别由财务部、交易部、结算部、经纪业务总部市场管理部、合规审查部、客户服务部、信息技术中心等部门负责人组成;反洗钱工作领导小组指定专人负责辖内的反洗钱工作，明确各成员部门的反洗钱工作职责，每个成员部门由相关部门负责人兼任反洗钱岗位，配合交易部开展反洗钱工作。　　1、反洗钱工作领导小组承担以下职责：　　(1)制定公司的反洗钱工作规定和实施办法等反洗钱相关的规章制度;　　(2)制定公司及各营业部反洗钱工作计划;　　(3)协调、解决反洗钱工作中的疑难问题;　　(4)听取反洗钱工作汇报，组织各成员部门交流反洗钱工作信息和经验

4、;　　(5)对反洗钱内部控制制度的有效实施负责;　　(6)对反洗钱工作中的其他重大事项进行决策并监督执行;　　(7)接受中国人民银行和监管部门的其他反洗钱工作任务。　　2、交易部承担以下职责：　　(1)拟定公司各营业机构反洗钱工作规定和实施办法，并提交领导小组讨论通过;　　(2)落实领导小组的决定，负责制定方案并组织实施;　　(3)组织指导、监督检查公司及各营业部的反洗钱工作;　　(4)组织协调、解决、报告反洗钱工作中出现的问题，对疑难问题提议领导小组召开工作会议讨论决策或定期召开反洗钱工作例会;　　(5)汇总、分析公司各营业机构的大额和可疑交易情况报告表，并按规定报送有关单

5、位和部门;　　(6)领导小组交办的其他工作事项;　　(7)负责反洗钱工作的对外宣传和有关培训教育活动。　　3、结算部承担以下职责：　　(1)负责大额交易和可疑交易数据的采集和报告;　　(2)负责公司涉嫌对敲等违规交易、转移资金等犯罪情况的收集、登记、分析、初步检查以及移交和上报工作;　　(3)认真审查客户出入金情况，审核交易的真实性。　　4、财务部承担以下职责：　　(1)配合交易、结算部门开展大额交易和可疑交易数据的采集和报告;　　(2)配合公司涉嫌洗钱犯罪情况的收集、登记、分析、初步检查以及移交和上报工作;　　(3)协助解决大额交易和可疑交易反洗钱工作中出现的具体问题。　　

6、5、信息技术承担以下职责：　　(1)负责大额交易和可疑交易数据采集、上报的技术支持;　　(2)负责组织落实反洗钱工作监测系统的维护;　　(3)负责有关技术人员的配备和有关设备的配备。　　6、合规审查部承担以下职责：　　(1)负责反洗钱工作有关制度办法的审查;　　(2)负责按照违规处理规定,对违反反洗钱规定行为的责任人进行责任追究和处理;　　(3)参与对执行反洗钱规章制度的检查;　　(4)负责对反洗钱工作进行检查与督促执行。　　7、客户服务部承担以下职责：　　(1)协助交易部进行反洗钱工作的对外宣传和有关培训教育活动;　　(2)协助解决大额交易和可疑交易反洗钱工作中出现的具体问

7、题;　　(3)协助交易、结算部门开展大额交易和可疑交易数据的采集和报告;　　(4)协助交易部对公司涉嫌洗钱犯罪情况的收集、登记、分析、初步检查以及移交和上报工作;　　(5)建立反洗钱案例并归档保存;　　(6)协助交易部对客户身份进行识别工作;　　(7)建立客户诚信档案,负责反洗钱工作的跟踪解决工作。　　二、各营业部或分支机构设立反洗钱专员　　1、各营业部反洗钱专员承担的职责是：　　(1)负责组织本营业部的反洗钱工作，抓好各项规章制度的落实;　　(2)配合总部反洗钱工作小组做好大额交易和可疑交易的报告;