宝盈证券投资基金更新招募说明书.doc

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1、招募说明书宝盈中证100指数增强型证券投资基金更新招募说明书基金管理人：宝盈基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二〇一一年二月103招募说明书重要提示本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金的募集已于2009年11月23日经中国证监会证监许可【2009】1218号《关于核准宝盈中证100指数增强型证券投资基金募集的批复》审核同意，本招募说明书亦经过中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金资产，但不保证基金一定

2、盈利，也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩。投资有风险，投资人认购基金时应认真阅读本招募说明书。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基

3、金的《招募说明书》及《基金合同》。本招募说明书(更新)所载内容截止日为2011年2月8日,有关财务数据和净值表现截止日为2010年12月31日。基金托管人中国建设银行对本招募说明书(更新)中涉及与托管业务相关的更新信息进行了复核确认。103招募说明书目录一、绪言5二、释义6三、基金管理人9四、基金托管人21五、相关服务机构24六、基金的募集31七、基金合同的生效32八、基金份额的申购和赎回33九、基金的投资46十、基金的业绩56十一、基金的财产56十二、基金资产估值58十三、基金的收益与分配63十四、基金的费用与税收65十五、基金的会计与审计67十六、基金的信息披露68十七、风险揭

4、示72十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算74十九、基金合同的内容摘要77二十、基金托管协议的内容摘要90二十一、对基金份额持有人的服务99二十二、其它应披露事项101二十三、招募说明书的存放及查阅方式103二十四、备查文件104103招募说明书一、绪言《宝盈中证100指数增强型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定以及《宝盈中证100指数

5、增强型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基

6、金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同的当事人应按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。103招募说明书二、释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1.基金或本基金：指宝盈中证100指数增强型证券投资基金2.基金管理人：指宝盈基金管理有限公司3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司4.基金合同或本基金合同：指《宝盈中证100指数增强型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和

7、补充5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《宝盈中证100指数增强型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6.招募说明书：指《宝盈中证100指数增强型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新7.基金份额发售公告：指《宝盈中证100指数增强型证券投资基金份额发售公告》8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9.《基金法》：指2003年10月28