转移渠道对创业导向大学技术转移效率的影响机制研究

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1、上海交通大学硕士学位论文转移渠道对创业导向大学技术转移效率的影响机制研究国家自然科学基金项目资助（项目编号：70973077）硕士研究生：金天皓学号：1101299069导师：董正英副教授申请学位管理学硕士学科：管理科学与工程所在单位：安泰经济与管理学院授予学位单位：上海交通大学DissertationSubmittedtoShanghaiJiaoTongUniversityfortheDegreeofMasterTECHNOLOGYTRANSFERCHANNELSANDTHEINFLUENCEMECHANISMONTHEEFFICIEN

2、CYOFENTREPRENEURSHIPANDUNIVERSITY-BASEDTECHNOLOGYTRANSFERCandidate：TianhaoJinStudentID:1101299069Supervisor：AssociateProf.ZhengyingDongAcademicDegreeAppliedfor:MasterofManagementSpeciality：ManagementScience&EngineeringAffiliation：AntaiCollegeofEconomics&ManagementDateofDe

3、fence：Dec,2012Degree-Conferring-Institution:ShanghaiJiaoTongUniversity上海交通大学硕士学位论文转移渠道对创业导向大学技术转移效率的影响机制研究转移渠道对创业导向大学技术转移效率的影响机制研究摘要作为我国创新驱动发展战略和知识创新体系的重要组成部分，创业导向型大学技术转移已逐步成为激发大学技术创新潜能、提升新创企业核心竞争力、促进区域经济发展的重要途径；其转移效率的提升对发展区域性股权转让市场、建立创新企业与资本市场间的良好对接机制有着重要意义。由于“创业型”等特点，其在

4、实施过程中面临着转移流程完善、创业资金获取、目标利益协调、信息知识共享等多方面的挑战，这些都直接影响我国大学和科研机构科技成果的高供给、新创企业对创新成果的高需求之间的匹配度。本文以我国大学技术转移现状为背景，借鉴相关研究的已有成果，在描述创业导向大学技术转移基本概念的基础上，从目标利益、行为方式和风险倾向三方面分析大学发明者、TTO（大学技术转移机构）和新创企业的角色定位和激励机制，建立正式渠道和非正式渠道下创业导向大学技术转移的概念模型，以此形象化的深入描述创业导向大学技术转移过程中的各个细节。进而以博弈论为理论分析工具，以动态博弈、

5、双边道德风险博弈等为基础，通过严密论证得出转移效率的影响机制及优化启示。I上海交通大学硕士学位论文转移渠道对创业导向大学技术转移效率的影响机制研究首先，在大学发明者为创业者情形下，通过动态博弈模型逐层剖析分析大学发明者与TTO之间的目标利益和行为模式，得出物质激励、技术质量、商业化潜力等多方面对转移效率的影响机制；在此基础上，以目标利益冲突为切入点，建立基于学术价值与商业价值权衡的合作博弈模型，明确了合作行为对减弱信息不对称、提升转移效率的重要作用。其次，针对大学发明者不为创业者情形，以非正式渠道下双边道德风险博弈模型为基础，论证了动态报

6、酬和声誉激励对最终效率的促进作用；之后通过正式渠道下双重委托代理模型的求解，深入分析TTO在创业融资、风险管理等方面对提升转移效率的重要作用，以及正式渠道长期存在于创业导向大学技术转移过程中的合理性和必要性。最后，从创业导向型大学技术转移本质特点、参与方激励机制、TTO中介作用、知识产权立法等多方面提出了进一步完善我国技术转移政策体系的对策，以期为完善提升创业导向大学技术转移效率的有效机制提供有意义的理论指导。关键词转移渠道创业导向大学技术转移效率博弈论II上海交通大学硕士学位论文转移渠道对创业导向大学技术转移效率的影响机制研究TECHN

7、OLOGYTRANSFERCHANNELSANDTHEINFLUENCEMECHANISMONTHEEFFICIENCYOFENTREPRENEURSHIPANDUNIVERSITY-BASEDTECHNOLOGYTRANSFERABSTRACTAsthecoredrivingforceofnationaleconomicdevelopmentstrategyandknowledgeinnovationsystem，entrepreneurshipanduniversity-basedtechnologytransfer（EUTT）sti

8、mulatestheuniversities’innovationpotential，promotingenterprises’corecompetencyandguardingregiona