蓝凌证券行业合规管理解决方案

《蓝凌证券行业合规管理解决方案》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、此报告仅供客户内部使用。未经蓝凌的书面许可，其它任何机构不得擅自传阅、引用或复制。证券行业-合规管理平台解决方案蓝凌研究院.战略客户部2011年1月1目录证券公司合规经营背景分析（为什么做）1合规经营解决方案（怎么做，合规理解）23合规经营对证券公司的价值（做的价值）证券公司合规经营背景分析-由于特殊的市场地位和作用，证券业历来便为国家和企业所重视，近年来金融企业的重组、大型产业集团的进入、国际金融企业的逐步渗入，使得我国证券市场的竞争日益加剧，证券企业开始面临空前的压力。-政策面的逐步放开、技术的不断发展和激烈的竞争形势，将大大激活企业的创新能力

2、，使得新的业务品种、业务模式等不断涌现，证券市场的金融创新和业务变化速度日益加快。-证券业存在的不规范和风险，加上以巴塞尔资本协议为代表的国际监管框架的普及，以及市场开放和混业经营所蕴含的风险和管理压力，使得监管层将不断提升监管要求、加大监管力度，以便让证券企业不断规范业务，提高自身的风险监控能力竞争日益激烈业务变化和创新加快监管要求不断提高证券公司合规经营分析准备情况证券公司合规经营监管的相关配套规则即将出台，各券商已暂停相关业务等待规则出台，并趁机做好遗留问题的规范处理您是否做好了快人一步的准备？合规要求符合规定、具备条件的券商才能跟上监管机构

3、的要求，秉着“成熟一家、推出一家”的原则，从2009年起券商将合规经营做为工作的重点您能否在激烈的竞争中夺取先机呢？系统支持依据证监会[2008]30号文件提出的要求，券商除了建立相关制度和流程外，还明确指出必须建立后台技术服务和业务保障系统。您的业务支持系统满足需求吗？目录证券公司合规经营背景分析（为什么做）2合规经营解决方案（怎么做，合规理解）13合规经营对证券公司的价值（做的价值）5合规经营的价值合规创造价值深化认识，完善制度体系，组织体系加强内控，完善治理结构，量化风险构建合规管理基础框架，树立合规理念，加强合规意识优化过程控制，完善考核机

4、制提升品牌价值规范业务发展防范违规风险，提升公司业绩完善后台支撑和保障系统6目录证券公司合规经营背景分析（为什么做）3合规经营解决方案（怎么做，合规理解）13合规经营对证券公司的价值（做的价值）2合规管理涵盖内容证券公司合规管理核心工作合规经营业务监管建立面向对监管部门可报告、对管理层可视、对合规部门可管、对业务部门可操作、对IT部门可控的管理工作过程与运营体系。合规经营知识运营建立高效的合规管理体系，实现合规管理工作科学化、流程化，实现合规管理工作的全覆盖和高效率，从而提升券商品牌价值，创造更有利的内外部环境，支撑公司长远健康发展。合规经营文化建

5、设通过营造券商合规管理经营的文化底蕴和氛围，在券商持续推广并完善管理行为。提升券商管理水平，增强券商品牌价值8合规管理的四级管控组织体系合规总监合规部门董事会分公司合规专员子公司合规专员分支机构合规专员业务部门合规专员在事前事中事后处理中，合规部门的介入，与风控、稽核部门介入的区别权限与职责权限与职责合规总监是整个合规组织体系中的核心与关键，对内直接向董事会负责，对外向监管部门负责。9券商核心竞争力全员参与部门内部，从上到下的全部人员都参与到合规经营管理的过程中来，营造出合现全员参与的企业氛围。全面学习合规的管理过程中是一个学习的过程，包括合规

6、法规、合规业务、合规意识的全面学习，通过学习体现出券商整体的合规管理水平以及员工的合规素质全程持续合规管理不是一时工作，而是一个持续的过程，不仅体现监管机关的要求，更是券商提高自身健康发展的基石。券商的合规管理工作引入“三全”原则券商合规管理系统体现合规工作的核心合规管理系统，体现合规管理工作的核心能够预先判断风险，并且能够根据风险进行处理，最后能够返回来查询风险的预警、发生以及处理过程。11合规管理整体规划隔离墙管理外部法规业务模块法律法规基础建设合规管理门户系统运行保障体系系统安全保障体系合规咨询合规审查合规检查内部制度业务风险点合规投诉与举报

7、合规监测合规配合合规考核合规问责合规报告合规宣导在线学习合规文化建设合规培训合规考试合规管理矩阵反洗钱数据采集隔离监控跨/回墙管理隔离检测客户身份识别大额/可疑交易报告数据交换平台(数据交换/服务调用)自营数据资管数据投行数据经纪业务研究咨询其他数据源合规管理职能OA系统法律法规追踪WEB手机PDA12合规门户合规管理职能合规操作快捷方式合规信息平台13合规知识库合规咨询合规审查合规检查合规投诉与举报合规配合合规报告合规考核合规问责合规文化建设专项合规（信息隔离墙、反洗钱）合规管理合规知识库合规知识库：将外部法律法规、内部制度与业务模块、业务线涉及

8、风险点通过勾稽关系关联起来。15合规知识库—截图特点：法律法规、内部制度的录入、自动拆分。法律法规的解读。法律法规、内部制