教育部直属高校科研效率评价研究

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1、摘要学校代码：10289论分类号：F223文密级：公开题学号：092040090目教育部直江苏科技大学属高校科研硕士学位论文效率评价研究教育部直属高校科研效率评价研究姓名研究生姓名郭海娜导师姓名张运华郭海娜申请学位类别全日制硕士学位授予单位江苏科技大学学科专业技术经济及管理论文提交日期2012年4月28日江研究方向生产率与效率分析论文答辩日期2012年6月11日苏科答辩委员会主席评阅人技大学2012年6月15日I分类号：F223密级：公开学号：092040090管理学硕士学位论文教育部直属高校科研效率评价研究学生姓名郭海娜指导教师张运华江苏科技大学二O一二年六月A

2、ThesisSubmittedinFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofMasterofManagementScienceEvaluationofUniversitiesDirectlyUndertheMinistryofEducationScientificResearchEfficiencySubmittedbyGuoHainaSupervisedbyAssociateProfessorZhangYunhuaJiangsuUniversityofScienceandTechnologyJune,2012江苏科技大学

3、学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：年月日江苏科技大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以

4、采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于：(1)保密□，在年解密后适用本授权书。(2)不保密□。学位论文作者签名：指导教师签名：年月日年月日摘要摘要高校在国家创新体系中是科学研究的重要基地，高校已经成为重大专项核心、共性、关键技术研发的主力军之一，其核心作用日益凸显。随着国家对高等教育投入的加大，高校科研经费尤其是教育部直属高校科研经费逐年增长。因此，研究如何合理地利用现有的资源，挖掘内部潜力，提高科研质量进而提高科研绩效具有重要的理论与现实意义。科研效率是衡量科技活动绩效的核心标准，因此有必要对教育部直属高校科研投入与产出效率这一问题进

5、行深入地研究与分析。论文分别从指标体系的概念、指标体系的构建原则以及参考文献指标体系的选取的基础上遴选出用于本研究的科研投入产出指标体系。选取64所教育部直属高校作为研究对象，在DEA有效性分析的基础上，结合超效率DEA评价方法、交叉效率评价方法以及被引用次数法对DEA有效的决策单元进行分析，并且运用基于DEA的Malmquist生产率指数方法进行跨期生产率变动研究，实现对教育部直属高校科研效率的静态与动态的全面评价。实证分析第一部分结果显示，64所教育部直属高校整体技术效率偏低，归因于我国处于计划经济体制向市场经济体制转型阶段，没有建立以资源利用效率为导向的资源

6、配置机制和高校自身差异导致高校没能全部处于有效前沿面上；37所DEA无效的教育部直属高校存在科研人员或者科研经费的浪费或者科研资源利用效率低的情况；在区域科研效率分析结果中显示，西部偏远地区的科研效率相对于东、中部偏低。实证分析第二部分结果显示，15所DEA有效的教育部直属高校中有4所高校为离群决策单元，被排除在DEA有效决策单元之外。运用3种评价方法对11所DEA有效的教育部直属高校进行分析，3种评价方法显示结果不尽相同，综合排序结果显示北京邮电大学科研效率最高，东北林业大学与陕西师范大学科研效率偏低。实证分析的第三部分结果显示，2005-2006年64所教育部

7、直属高校的技术变动是生产率变动的主要因素，2006-2007年技术效率变动是生产率变动的主要原因。论文的创新点有两个，第一是在考虑到科研投入产出滞后期的基础上，运用3种方法对DEA有效的决策单元进行分析，分析结果显示运用不同方法分析DEA有效的决策单元，结果不尽相同，表明DEA有效的决策单元存在伪度，仅仅运用1种评价方法分析DEA有效的决策单元是不够的，结合不同的方法对DEA有效的决策单元进行分析将使得分析更为客观全面；第二是在论文最后运用基于DEA的Malmquist指数方法对64所教育部直属高校近年（05-07年）的生产率变动进行分析，投入数据选取05-07年

8、的人力、财