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1、教育部直属高校自然科学研究效率及发展趋势研究陆根书 刘 蕾【摘 要】 本文运用数据包络分析方法对教育部直属高校2000～2002年自然科学研究的效率及其发展趋势进行评价。研究发现,56所高校的自然科学研究效率在3年间呈现波动状态,总体水平有待进一步提高。根据评价结果,本文进一步提出了提高高校自然科学研究效率的政策建议。【关键词】 高校 自然科学研究 效率 DEA【收稿日期】 2005年11月【作者简介】 陆根书,西安交通大学高等教育研究所所长、教授、博士;刘蕾,西安交通大学高等教育研究所硕士研究生。 随着知识经济的发展,科学技术在社会经济分重要的地位,
2、对高校科学研究效率及其发展趋发展中扮演着越来越重要的角色。正是由于这一势进行深入、系统的研究,不仅对我国实施科教兴原因,近20多年来,高校科学研究效率问题在世国战略,推动教育主管部门和高等学校更科学、合界范围内引起了广泛关注。研究者围绕高校科学理地配置研究资源,促进高校科学研究管理的科研究效率及其测度技术与方法、高校科学研究效学化、规范化、合理化,以及在社会经济发展中充[1～6]率的影响因素等问题进行了深入研究,提出分发挥高校的科技优势,具有非常重要的现实意了线性加权法、生产函数法、数据包络分析和随机义,对完善高校科学研究效率评价体系与方法也[7]边界分析
3、等效率测度技术与方法;分析了个体具有重要的理论价值。正是基于这一考虑,本文能力、高校结构与领导方式、教师聘用政策、工作拟应用数据包络分析(DataEnvelopmentAnalysis,与研究条件等一系列涉及个体、院系、学校特征的以下简称DEA)方法对教育部直属高校自然科学变量对高校科学研究效率的影响。研究的投入产出效率及其发展趋势进行评价。在我国,自1977年邓小平同志提出“重点大一、研究方法与数据学既是办教育的中心,又是办科研的中心”的观点DEA方法是1978年美国运筹学家A.Charnes之后,高校尤其是重点高校不但进一步明确了科等人在“相对效率评价
4、”研究的基础上发展起来的[8]学研究的职能,而且高校开展科学研究具有了更用于分析多投入、多产出系统效率的方法。其加深远的战略意义。之后,随着高等教育体制改基本思路是把每一个被评价单位作为一个决策单革的深入,重点学科、重点实验室的遴选与建设,元或部门(简称DMU),通过对各DMU投入产出以及“211工程”、“985工程”等先后起动,这些措比率的综合分析,以各DMU投入、产出指标的权施和变革使得高校的科学研究出现了一个全新的重为变量进行运算,确定有效生产前沿面,并根据发展态势。然而,尽管《中国教育改革和发展纲各DMU与有效生产前沿面的距离状况,确定各要》提出了
5、高等教育要“规模、结构、质量、效益”协DMU是否DEA有效;与此同时应用投影方法指出调发展,但在实践中常常比较重视发展的数量和非DEA有效的DMU效率低下的原因及改进方规模而轻视发展的质量和效益。在这种背景下,向。在本文中,我们主要采用两个DEA模型来对我国虽然对高校科学研究工作给予了充分的关教育部直属高校自然科学研究的效率及其发展趋注,但以往的研究多侧重于高校科技创新“总量”势进行评价:一是规模收益不变的C2R模型;二的研究,而较少探讨科学研究的效率问题。是规模收益可变的BC2模型(关于两个模型说明高校的科学研究在国家创新体系中占据着十的附录从略———编
6、者注)。利用C2R和BC2模型—12—©1994-2006ChinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreserved.http://www.cnki.net教育部直属高校自然科学研究效率及发展趋势研究可以分别计算出各DMU的技术效率(TE,对高校在对教育部直属高校自然科学研究效率进行科研而言,即指在高校科技知识创新与硬件环境、评价时,采用的投入指标有3项,即科技活动人员科研与财政管理制度、激励机制、成果转化制度和数(包括科技人员和科技辅助人员)、政府科研资科研规模等既定的条件下,高校科研的
7、投入产出金投入和其他科研资金投入(包括企事业单位委效率)和纯技术效率(PTE,对高校科研而言,即指托经费、金融机构贷款、国外资金、自筹资金和其在高校科技知识创新与硬件环境、科研与财政管他一些不属于政府资金投入但划到科技经费中的理制度、激励机制、成果转化制度等既定的条件资金);采用的产出指标有9项,即R&D课题数、下,高校科研的投入产出效率),两者相除即可得R&D成果应用和科技服务课题数、专著、国外学出各DMU的规模效率(SE),即SE=TE/PTE。根术刊物发表论文数、国内学术刊物发表论文数、成据这些指标,我们就可以对高校的自然科学研究果获奖数、鉴定成果数
8、、专利授权数和技术转让当效率及其发展趋势作出评价。年实际收入。对教
