专利侵权诉讼中等同原则的适用与限制

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1、专利侵权诉讼中等同原则的适用与限制ApplicationandRestrictionoftheDoctrineofEquivalentsinthePatentInfringementLitigation陈钧作者单位：北京康信知识产权代理有限责任公司【摘要】等同原则是专利诉讼中一个重耍的侵权判断原则，根据专利制度的设立初衷，等同原则的适用可以制止通过简单手段的替换方式实施专利技术的侵权行为，依法保护专利权人的合法权益，从而鼓励发明创造和技术创新；但另一方面，轻易或过度地适用等同侵权的认定而没有相应

2、合理飞限制，则会给专利权人滥用专利权大开方便之门，对社会公众利益会造成严重损害。因此，合理的适用和限制等同原则能够使得专利权人的个人利益和社会公众利益达到基本平衡，本文通过法律规定、司法判例探讨等同原则在我国的发展以及构成要件、适用和限制情况等，对相关问题提出一些初步的建议和总结。【关键词】等同原则专利诉讼专利侵权利益平衡专利司法实践屮，等同原则作为专利侵权判定的基本原则z—,—直为司法判例和法律理论界所关注。近年来，知识产权法特别是专利法川的利益平衡问题已越来越频繁地受到各方学者的认识和赞同，

3、等同原则在专利法利益平衡中的作用也愈加明显，有的学者认为，等同原则实际上是保护专利权人的个人利益和维护社会公共利益平衡的调节器。①有的学者更进一步指出，等同原则是一个平衡点，它的基本耍素是平衡专利权人利益与社会公众利益。把握适当，既可以有效地保护专利权人的利益，又能促进科学技术进步，否则就可能适得其反。②因此，准确地适用等同原则使其平衡各方利益是立法和司法小应当遵循的方向，本文试图通过司法解释及最新最高人民法院的司法判例来分析等同原则的适用状态和条件，另一方面也探讨等同原则的限制情况以防止其过度

4、的滥用。一、等同原则在我国的历史沿革和司法实践等同原则在我国专利法的立法和司法实践屮存在一个起伏变化的过程，大致可以分为以下三个阶段：（一）1985年-2000年从1985年专利法开始实施起，专利制度本身以及相关司法保护还是处于一个摸索阶段,这一阶段缺少成文的司法解释和类似文件，等同原则的理论更多的见于学者的文章和教科书中，也有一些法院运用等同原则审理和判决了一些典型案件，比较突出的是北京法院审理的周林诉北京华奥电子更疗仪器有限公司等专利侵权案③和深圳创格科技实业有限公司、马希光诉美国康柏电脑公

5、司案件④，为等同原则的正式引入起到了很好的示范作用；但是，由于缺乏明确的司法解释，引用等同原则的要件并不完善，同时在全国范圉内受法院审理知识产权案件经验的缺乏影响，等同原则的适用还呈现太多的问题和不确定性。（二）2001年-2009年随着2001年7月最高法院《关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定》中对等同原则的明确规定，使等同原则第一次纳入正式的司法解释中，为法院案件审理专利诉讼适用等同认定和判断提供了依据和指导。同年9月北京市高级法院《专利侵权判定若干问题的意见》试行发布，对等同原则的

6、定义、适用条件、对比方式及限制情况等都作了详细的解释,是迄今为止对等同原则规定最详细的准司法解释文件，虽然受地域和级别限制以及该规定屮一些明显的疏漏等问题，该文件还不能称为完善的司法解释，但对相应问题的思考和解释还是具有很重要的示范作用。这一吋期的司法实践运用等同原则进行审理案件已经相当普遍,也有不少经典案例，但是，等同原则也逐渐往另一方向倾斜了，个别法院对等同原则的适用条件较宽松和随意，整体方案的等同、缺少必要技术特征的等同等判决也时有出现，对等同原则的限制的呼声也在司法界和理论界屮逐渐提髙。

7、（三）2009年至今2009年最高法院发布了《关于审理侵犯专利权纠纷案件应用法律若干问题的解释》，对专利侵权的判定包括等同原则的适用都是一个很好的梳理，不仅明确位权判定中的全面覆盖、等同原则，也对等同原则的限制如禁止反悔、捐献原则作了详细的规定。在司法判例方面，最髙法院也在更多的判例中体现了等同原则的适用，应当说等同原则的适用也进入了一个更加成熟、理性的阶段。二、等同原则的适用条件（一）构成要件最高法院《关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定》第17条，“……专利权的保护范围应当以权利要求书

8、屮明确记载的必要技术特征所确定的范围为准，也包括与该必要技术特征相等同的特征所确泄的范围。等同特征是指与所记载的技术特征以基本相同的手段，实现基本相同的功能，达到基本相同的效果，并且本领域的普通技术人员无需经过创造性劳动就能够联想到的特征。”概括起来，等同特征的认定一般包括三方面的要件，或称三步法判定：1、对比获得区别技术特征判断是否构成专利侵权,一般方法是将被诉侵权技术方案的技术特征与权利要求记载的全部技术特征相比，如果被诉侵权技术方案包含与权利要求记载的全部技术特征相同技术特征的，则依据全面