从美国多德法案、jobs法案看我国私募基金的监管

《从美国多德法案、jobs法案看我国私募基金的监管》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、学校代码：10036例矽}；亏f节贸易声学法律硕士专业学位论文从美国多德法案、JOBS法案看我国私募基金的监管培养单位：法学院专业名称：法律硕士(法学)研究方向：国际金融法作者：王慧若指导教师：梁清华副教授论文日期：二。一三年五月InthePerspectiveofDodd--FrankActandJOBSActtoSeePrivateFundRegulationofChina学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印

2、、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：王蓥．名导师签名：铷吒年!只／A-B细f弓年r月，r日摘要2010年、2012年《多德一弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》、《全力以赴加快新创企业发展方案》(JOBS法案)相继出台，这种大规模的金融改革都是为了应对美国的金融监管出现的问题，引导金融市场健康发展。而其中，两部法案对

3、于私募基金的监管改革尤其值得关注，这些举措对我国私募基金监管有重要的借鉴意义。本文通过研究美国JOBS法案、多德法案对于私募监管的规定和创新，从这些规定中得到对于我国当前私募监管的启示和借鉴，并结合我国当前存在的问题提出我国私募基金监管制度的构建。重点在两方面：从立法角度看，最根本的是修改《证券投资基金法》，在其中增设私募基金的章节，承认其合法地位私募基金的法律地位，完善公开发行与非公开发行的标准；从监管角度看，明确私募基金的监管主体，分别对管理人、托管人、投资人及中介加以规范，将私募基金纳入系统风险防范，健全和完善私募基金的信息披露制度。本文主要采用了比较研究的方法和

4、实证研究的方法。通过研究美国多德法案、JOBS法案对私募基金监管的规定与我国的私募监管相对照，考察我国私募基金发展的现状，引入成功经验，并结合我国发展现状将其“本土化”，提出我国私募基金监管制度的构建。关键词：私募基金监管，多德法案，JoBs法案，合格投资者，网络公众小额集资AbstractDodd—FrankWallStreetReformandConsumerProtectionActwasunveiledby2010withJOBSActby2012goingafter．Theselarge—scalefinancialreformwasresponsetothe

5、problemsoftheU．S．financialregulationandhopingtoguidethefinancialmarketdevelopinghealthy．Theregulationreformofprivatefundofthetwobillsisworthytopayattentionto．BecausetheregulatoryinitiativeshaveimportantreferencetoUS．ThisarticledoesresearchontheregulatoryprovisionsandinnovationofDodd—Fran

6、kActandJOBSActcombinedwithourcurrentregulatoryproblemsofprivatefundinordertouseforreference．Therearetwopointshere：Inrespectofle西slation，SecuritiesInvestmentFundActistoberevised．WeshouldaddanChaptertodefineandregulatePrivate如ndwhichrecognizingthelegalstatusofprivatefundandclarifyingdiffer

7、encesbetweenthepublicofferingandnonpublicoffering；Inrespectofregulaion，weshouldtakethepartiesofprivatefundsuchasfundmanager,trusteeandinvestorintoconsideration，payattentiontothesystemicriskofsuchfund，improvetheinformationdisclosuresystem．Inthispaper,themethodsofcomparativ