基于心理偏好的经营者激励机制研究

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1、中国科学技术大学硕士学位论又基于心理偏好的经营者激励机制研究作者姓名：学科专业：导师姓名：完成时间：朱晓梅管理科学与工程罗彪副教授二O一三年六月四日UniversityofScienceandTechnologyofChinaAdissertationformaster’SdegreeResearchonManager，S7IncentiveMechanismBasedonPsychologyPreferenceAuthor’SName：XiaomeiZhuspeciality：ManagementScienceandTechnology一●buoervlsor：1_1●●1．’r1rush

2、edtlme：Prof．BiaoLuo中国科学技术大学学位论文原创性声明本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了明确的说明。作者签名：生照掏签字日期：上j至：丛一一中国科学技术大学学位论文授权使用声明作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学拥有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入《中国学位论文全文数据库》等有关数据库

3、进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。本人提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。保密的学位论文在解密后也遵守此规定。d公开口保密(——年)作者签名：生箍鸶签字日期：丝l；：f』导师签名签字日期摘要摘要在现代企业制度下，所有权与经营权相互分离，所有者尽管对企业拥有绝对控制权，但并不参与具体的经营活动，而是委托经营者从事相关工作，由此形成委托代理双方的信息不对称和利益取向不同。因此，为了充分发挥经营者的个人潜力和工作积极性，所有者需要设计科学合理的激励机制，以实现两者目标趋于一致的激励相容局面。本文借鉴国内外学者关于经营者激励问题的研究成果，试图探究心理偏好视角下

4、的组合激励机制设计。首先，简要概述了相关理论，对经营者、激励机制、心理偏好的基本含义给出清晰界定，从内容型、过程型、综合型三个方面介绍了不同的管理激励理论，并基于行为学视角阐述了社会比较理论和偏好效用理论的核心思想。其次，根据经典委托代理模型的研究假设和数学描述，一方面考虑经营者的生理、安全、社交、尊重与自我实现等多层次需要，构建包含薪酬契约和非物质激励的组合模型；另一方面考虑经营者社会化属性和需求导致的心理效用偏差，引入“薪酬竞争”和“非物质需求”两类心理偏好建立拓展委托代理模型，进而通过模型分析得出最优激励契约的影响因素。最后，结合模型结论和经营者激励实践，提出经营者激励策略的优化设计思

5、路和方法，涵概基本原则、设计思路、物质和非物质激励模式及保障措施等具体内容。与已有研究不同，本文除了引入基于产出的非物质激励合约以外，还进一步考虑经营者倾向进行物质收益比较和追求非物质需求满足的心理偏好，对仅强调显性物质利益满足的“经济人”假设加以拓展，具有一定理论研究意义。另外，从实践应用角度来看，本文提出了一套完整的经营者激励策略方案，兼顾薪酬、福利、股票等物质激励与情感、权力、声誉等非物质激励，并对相应的公司治理结构和企业文化建设加以说明，具有一定实践指导意义。关键词：委托代理激励机制薪酬竞争偏好非物质需求偏好激励策略ABSTRACTInthemodementerprisesystem

6、，ownershipandmanagementareseparated打omeachother．A1thoughtheownerhasabsolutecontroloverhisenterpnse，hedoesn'tengageinanYbusinessactivities，whichareactuallydonebyhisagent，namelytheenterprise'smanager．Therefore，informationasymmetryandinterestscontllctlonoccurinthisrelationofprincipalandagent．Inorderto

7、motivatethemanagerspotentialandenthusiasmtoworkhard，theownershoulddesignoptimizedincentiVemechanismforaligningtheirgoalstogether,whichfinallybringsaboutthecondltlonof“incentivecompationbility'’．Basedonthere